银行合规工作专题计划总结.docVIP

某银行合规活动总结 合规是兴行之本，违规是风险之源。加强合规建设，严格内部管理是银行业可连续发展前提，也是提升我社整体风险防控水平客观要求。为了有效落实省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格根据“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列“合规建设提升年”活动，对全部包含风险防范、安全经营领域进行风险排查，对合规风险控制微弱步骤进行了全方面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。现将活动开展情况总结以下： 一、活动开展情况 为切实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制订下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。同时，各基层信用社也成立了对应组织，加强对合规建设提升年活动领导，在全辖上下营造浓厚合规气氛。经过活动开展，内控管理愈加严密，合规文化建设愈加成熟，职员从业行为愈加规范，违规问题连续降低，案件防控能力深入提升，多种风险得到有效控 制，竞争力显著增强。 （一）加强组织领导，安排布署到位 为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，某银行成立了以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其它班子组员为组员“合规建设提升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）责任人为办公室组员；各基层信用社同时成立对应活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动组织和领导。制订具体活动实施方案，并严格根据方案内容，明确活动目标及实施时间表，立即召开动员大会，深入思想发动，立即落实落实上级相关合规建设提升年活动指示精神，加强对全员合规活动督促和检验，做到思想统一，行动一致；定时或不定时召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。 （二）明确合规建设提升内容，提升合规建设针对性 经过明确合规建设提升内容，有放矢，提升合规建设提升精度、力度和深度。切实提升合规认识，深入牢靠树立合规观念、合规从业意识，或是合规实施各项内容要求；切实提升合规建设高度；切实提升合规建设自觉性，落实合规责任承诺制；切实提升合规制度建设质量，完善合规制度 建设；切实提升合规建设广度，加大合规建设动员、宣传、教育力度；切实提升合规建设力度，加大严查违规频度和力度；切实提升合规建设强度，经过连续督导，提升合规实施效果；切实提升合规建设深度，主动培育合规文化，以合规文化软约束和持久力提升，确保合规实施效果。 （三）加强合规宣传培训力度，增强全员风险防范能力 为做好合规风险管理和合规文化建设，防范操作风险，某银行经过编制印发了适合于不一样部门、不一样岗位宣传口号，经过条幅、海报、桌签、手册等形式，让职员时刻处于合规文化熏陶中，让合规观念和意识渗透到了每个职员血液中，努力使广大职员养成了按章办事、遵纪遵法良好习惯。同时制作合规活动专栏，编发合规简报，指定专员对活动开展情况进行宣传，报送相关活动材料，增强职员对合规工作关键性认识。制订了培训方案，每七天两次集中培训，组织职员集体学习相关文件及法律、法规，在联社掀起学制度、实施制度热潮，增强职员法制观念和落实落实规章制度自觉性。并根据培训计划每位职员认真做好笔记，每七天进行展评。经过合规宣传培训，职员合规意识及风险防范能力深入得到增强，为某银行可连续发展、业务稳健运行打下坚实基础 （四）深入开展“三查两改”风险隐患排查活动 今年6至9月份，在全县农信社深入开展“三查两改”风险隐患排查活动，县联社各单位、各部门分岗位、分层次、分条线建立起“职员合规自查运行日志”“网点合规建设周登记簿”“部门合规提升月监督卡”，作为推行承诺责任、督促合规提升和接收监督考评关键工作依据。要求各部门要每个月分口组织一次风险排查活动，关键加强对贷款投放、财务收支、安全保卫、内控建设、操作步骤等风险领域风险排查，梳理归纳辖内网点合规建设好经验、好做法，分析查找出现问题原因，制订和修改相关管理措施。经过自下而上、上下联动排查方法，改善合规实施面貌，建立合规提升机制，提升合规管理水平。 （五）加强内控管理，堵塞合规漏洞 在合规建设活动实施过程中，某银行从检验监督入手，将合规建设活动和经营管理目标、道德风险防范工作结合进行，促进各项内控制度有效落实。一是围绕各项业务步骤及内控管理，对现有规章制度进行梳理和完善，使每一个岗位、每一个步骤全部有章可循，从而规范职员业务操作行为，深入促进内控制度体系建设完整和统一，确保内控管理不留死角。联社经过六个月多不懈努力，现在已经完成梳理内部管理制度30余项，内容涵盖逐层授权分责、成本费用控制、财务分配、不良贷款问责、劳动用工制度和信息披露等方面，已建立起了比较完善内控制度体系；二是建