银行案件防控工作专题计划总结.docVIP

银行案件防控工作总结 XX银监分局： 我行结合各部门及各条线工作关键，对业务风险及案件防控工作进行了连续学习和研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控微弱步骤，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全步骤管理，连续开展职员教育、培训，从实施各项规章制度细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本年度案件风险排查工作总结汇报以下： 一、关键工作 一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充足依靠职员智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，关键对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度和实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制订方案立即整改。 （一）认真落实案件风险防控工作各项方法，实施案件风险防控工作责任制，年初和各支行、各职员签署《XX案件风险防控工作责任书》，全行共签署案件风险防控工作责任书156份，实施分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。 （二）加强领导，周密布署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，前后召开数次会议，对案件防控工作落实进行明确布署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专题工作领导小组，制订活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不停加强内控管理，促进内控制度不停完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，深入提升自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行深入开展防控、工作打下基础。 （三）加强制度建设，规范业务操作，提升案件防控水平。为提升案件防控水平，对旧版本业务规范在实施中碰到问题，监管部门及我行历次检验中发觉问题进行了针对性修订和完善，对于我行新开发业务品种，能先制订相关制度，做到制度先行。陆续制订了《XXX，修订了《XX银行流动性风险应急处理预案》、《XX银行查库制度》、《XX银行大额现金支付审批权限管理措施》等相关制度。增加了操作管理步骤及岗位职责，对部分业务步骤步骤及职责进行了优化及补充，从制度及步骤管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。 （三）定时实施案防日常工作检验，结合外部案例及我行实际，开展相关知识学习和培训。我行认真落实案件防控工作要求，开展了“反洗钱专题检验”、“信贷业务专题检验”、制订了案件防控知识学习和培训计划，对学习和培训内容、安排、学习关键等进行了明确。总行各部门按月对职员进行案件防控知识学习和培训，并立即用OA办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神，要求各支行认真组织职员学习传达，并做好学习统计。依据下发文件管理部门对传达文件学习情况进行检验，了解职员学习文件落实落实情况，进行督促指导，提升职员案件防控意识。 认真传达学习了多期《XX银行案例分析》及其它外部案例，提醒各部门、各支行吸收教训，高度重视内控和案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中微弱步骤，堵塞漏洞，提升对业务风险管理重视程度，扎实防范了类似案件风险发生。 （四）加强职员行为管理，推进我行操作风险管控。认真落实落实《XX银行职员劳动纪律管理暂行措施》、《XX银行职员学习管理措施》、《XX银行职员八小时以外察访制度》，开展了数次对职员不良行为专题排查，加强职员行为管控，防范业务操作风险。前后开展了关键岗位职员不良行为排查，职员包含民间融资专题行为排查，职员参与非法集资行为排查，排除隐患；共排查职员XX人，排查率100%，共收回职员承诺书XX份，职员家访表XX份。制订制订业务操作和合规建设学习培训计划，每七天三为内审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。深入开展学习“合规建设和五个基础规范”要求各部门责任人带头学，结合本职员作深入学，做到人人知晓，入脑入心，深入增强职员合规经营、按章办事自觉性。 　　一是紧密结合支行实际，重视工作方法针对性，重视工作方法有效性，强调工作纪律严厉性。在工作上严格实施考勤制度，实施晨会和上下班指纹签到、签退制度。职员天天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退职员实施处罚。并在排查过程中重视“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、根本。 　　二是首先采取个人谈话、内部问询、实际走访方法开展排查，排查工作深入到部门、对每位职员思想、工作、生活、家庭等方面综合评价。日常也较重视职员思想情况，和她们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助她们，生活上关心她们，为职员排忧解难，使职员感受到XX银行这个集体大家庭温暖。 　　三是关键突出排查关键岗位人员、用户经理、柜台操作人员。着重