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湖南科力远新能源股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定及《湖南科力远 新能源股份有限公司章程》、 《湖南科力远新能源股份有限公司信息披露事务管理制度》 的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。 第三条 公司董事会具体负责公司内幕信息的日常管理工作，且是公司唯一的信息披露 机构。 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关涉及公 司内幕信息及信息披露的内容。 第二章 内幕信息定义及范围 第四条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者 对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的， 尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介 上公开披露的信息。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 一、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 二、公司的重大投资行为或重大的购置财产的决定； 三、公司订立重大合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 四、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； 五、公司发生重大亏损或者重大损失； 六、涉及公司的重大诉讼、仲裁； 七、公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更； 八、持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发 生较大变化； 九、公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； 十、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令 关闭； 十一、公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化； 十二、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； 十三、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； 十四、股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效； 十五、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； 十六、会计政策、会计估计的重大变更； 十七、证券监管部门规定的其他事项。 第三章 内幕信息知情人定义及范围 第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取 内幕信息的单位和个人。 第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、监事及高级管理人员； （二）持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制 人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员； （五）证券监管部门规定的其他内幕信息知情人员。 第四章 内幕信息知情人登记备案 第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审核、披露等各 环节所有内幕信息知情人名单， 以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容， 供公司 自查和相关监管机构查询。 第九条 公司应规定内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名，职 务，身份证号，证券帐户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间， 保密条款。 第十条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书应在相关人员 知悉内幕信息的同时组织董事会办公室进行登记备案并按规定进行保存。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司的 主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，