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产业升级实现途径探析 摘 要：从微观视角上看，产业升级分为线性与非线 性两种升级方式。从产业升级的发展战略看，有平衡与非平 衡发展之分，产业升级的现实选择应该是两种发展模式的综 合运用。 关键词：产业升级；实现途径；发展战略 中图分类号： F2 文献标识码： A 文章编号： 1672-3198(2011)15-0053-02 随着经济的不断发展，要素禀赋结构的急剧变化与传统 比较优势的消逝将严重影响中国的产业发展及整体经济的 快速发展。中国产业由传统劳动密集型向技术、知识密集型 的转型已经不可阻挡，这一转变的成败直接关系着中国长期 的经济稳定发展。 产业升级实现途径的微观视角：线性与非线性升级方 式 从升级类型来看，产业升级可以分为线性升级和非线性 升级。线性升级包括产业内升级或产业间升级。 Humphrey 和 Schmitz ( 2000)从全球价值链视角提出了产业升级的四种 方式：工艺升级、产品升级、功能升级、跨产业升级，其中 前三者属于产业内升级。从全球化的视角鸟瞰产业价值链包 括产品的设计、生产、营销、分销及对最终消费者的支持服 务。全球价值链是指在全球范围内为实现某种商品或服务的 价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络 组织，包括所有参与者及其价值、 利润的分配， Gereffi（ 2005） 同时将产业升级的概念引入全球价值链分析模式。在此基础 上， Humphrey 和 Schmitz（ 2002）从全球价值链的视角提出 了由低级到高级的四层产业升级分类 （见表 1），即流程升级、 产品升级、功能升级和跨产业升级。其中，跨产业升级，把 从某个特定环节中获得的能力应用于新的领域或转向一个 新的价值链，也称为链升级，企业的产业升级就直接表现为 企业在一个价值链中顺着价值阶梯逐步提升的过程。 无论是 Humphrey 和 Schmitz（ 2000）提到的产业升级， 还是 Ernst（ 2001）提出的产业升级都是产业线性升级。但产 业升级可能是非线性，产业在升级过程中可能产生分岔，即 表现为产业内升级与产业间升级的交叉进行。非线性产业升 级，又可以分为产业内升级优先分岔和产业间升级优先分 岔。产业内升级优先分岔，就是优先实行产业内升级，当产 业内升级达到一个高的水平后，再跳入到另一个产业，实现 产业间升级。当一个国家产业内升级达到较高水平时，在产 业间升级中就可以跳入到一个较高的位置。产业间升级优先 分岔则是指，优先实现产业间升级，在实现产业间升级后， 再实现产业内升级（张其仔， 2008） 关于中国经济的非线性升级与线性升级的讨论中，国内 学者张其仔与赵西三曾做过讨论。张其仔（ 2008）认为中国 的产业升级主要是通过产业间优先升级路径取得的，产业间 优先升级为区域产业发展提供了更多的选择，后进国家又不 会面临升级路径的信息不足问题。因此，他认为发展中国家 可以采取跟随战略，沿着发达国家的产业升级路线实现产业 间优先升级路径。赵西三（ 2009）认为产业间优先升级路径 的实质是基于 Stephen Redding 的“动态比较优势” 理论， 即 一个国家可以发展在未来某个阶段有比较优势的产业，实现 所谓“产业赶超” 。赵西三坚持认为发展中国家应该按照比 较优势的原则调整产业和产品技术结构，产业升级的前提是 要素禀赋结构的升级。 产业升级的发展战略：平衡与非平衡发展理论的纷争 究其本质，产业升级属于发展战略范畴，是发展经济学 重要的组成部分。经济发展战略研究传统中，一直伴随着两 类发展理论的争论，即平衡发展理论与非平衡发展理论。对 这两类发展模式的认识，是进行产业升级实践的基础。对发 展战略理论的错误认识可能引导国家（或地区）在制定经济 发展战略时选择违背现实要素禀赋结构发展战略。 平衡发展理论以哈罗德――多马新古典经济增长模型 为理论基础发展起来的。平衡发展理论认为，由于各经济要 素间的相互依赖性和互补性，一味地侧重某一个部门或地区 的投资影响了相关部门和地区的发展，由于落后的部门和地 区的阻碍作用，所有的部门和地区都不会得到发展。因此所 有的经济部门和地区应该齐头并进，共同发展。平衡发展理 论以罗森斯坦#8226;罗丹(Rosenstein-rodan)的“大推进 理论”及罗格纳 #8226;纳克斯(Ragnar Nurkse)的“贫困 恶性循环理论”为典型代表。 Rosenstein-rodan( 1943)提出了“大推进理论” ，并在 Rosenstein-rodan( 1961)中作了进一步阐述。 “大推进理论” 认为通过平衡发展，同时创建各种企业，规模经济效益才能 实现，产生正外部效应。 “大推进理论”的理论基础是要素 配置总是存在的最优比例，单一的要素安排难以达到福利最 大化状态。“贫困