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国际合资企业的知识转移述评 ▲▲一、前言 从上个世纪 90 年代开始，国际合资企业( International Joint Venture ， IJV )的知识转移( Knowledge transfer )研 究一直是国际企业管理学界的一个热点。究其原因主要有两点： 第一，知识基础论(Knowledge-based View , KBV 的兴起。这 一理论认为认为， 知识经济下， 知识已经取代资本、 劳力和土地， 成为企业最重要的战略资源。Inkpen和Dinur (1998)指出知 识为组织提供了行动的能力，而新知识则为组织提供了创新能 力；企业现有的知识存量决定组织发现市场和配置资源的能力， 有价值的、 稀缺的、 难以替代以及不易被竞争对手模仿的独特的 知识积累成为企业的核心能力( core competence )，是企业持 久竞争优势的来源( Hedlund， 1994；Nonaka Takeuchi， 1995； Grant， 1996；Spender， 1996)。因此，企业如何管理好知识的 创造、转移以及利用就成为企业管理的主题。第二，同样也始于 上个世纪 90 年代，跨国公司大量使用 IJV 这一形式在世界范围 内开展业务。作为一种跨国界、跨文化的复杂的组织形式，如何 从KBV的角度看其价值创造过程？学界对 IJV的知识转移做了那 些探究？ IJV 的合作伙伴之间、母公司与 IJV 之间的知识转移受 哪些因素的影响？本文即对此方面的问题做一个梳理、述评。 ▲▲二、 IJV 的知识转移 2.1 IJV 的知识转移 IJV 是指由来自两个或两个以上国家的母公司各自贡献出一 部分资源（股权， equity ）而组成的独立的法人实体，其中至少 有一家母公司的总部设立在国外（ Inkpen Beeamish， 1997）。 目前关于 IJV 知识转移的文献均不同程度地强调在 IJV 中存在三 种不同的组织间学习过程。 它们是： 现有知识在母公司之间或母 公司与子公司之间的知识转移过程； 子公司内部通过整合与转化 来自于母公司资源和能力的新知识创造过程（或称转化过程）； 以及子公司将创造或转换的新知识返还给母公司， 母公司再将其 运用于新的业务地点或提升现有业务的知识利用过程。 Berdrow 与 Lane（ 2003）把这三个过程分别称作知识转移、知识转化 （ Knowledge Transformation ）和知识收获（ harvesting ）（如 图）。目前对这三个过程的研究中，关于知识转移（图中直箭线 所示）的实证研究几乎占了大多数，对知识创造及知识收获（图 中曲箭线）的研究相对而言要少得多。 图 IJV 的知识知识转移流程 来源： 基于 Berdrow 与 Lane（ 2003） 2.2 IJV 的知识转移 Inkpen 和 Crossan（ 1995）采用半结构化的方式对美国汽车 行业的北美 -日本 IJV 的 40位高层经理进行了田野调查， 其目的 是想探究美国母公司是否能够成功利用其日本合资方的知识。 调 查发现，僵化的管理意识以及 IJV 合资双方对整体经营理念看法 的不一致阻碍了美方公司进行学习。 此外， 美方经理只注重显性 知识以及合资企业的赢利性， 也成为美方向日本合资方进行有效 学习的阻碍因素。 Lyles 和 Salk（ 1996）检视了组织特性、结构机制以及情境 因素对转型经济 （匈牙利） 中的 IJV 如何从外国母公司获取知识 的影响。基于对 201家生产领域的中小型 IJV 的调查，他们总结 认为灵活的、 非官僚、 非层级的组织结构会加强 IJV 的学习吸收 能力，从而加速获取来自于母公司的知识。此外， IJV 有没有清 晰陈述的目标、外国母公司的积极参与也会提高知识的获取。 Inkpen 和 Dinur （ 1998）通过对来自五个北美 - 日本汽车业 IJV 的 20个经理的纵向案例研究，识别出 4 种关键的知识管理 过程有利于正式组织之外的知识交换。 这四种过程分别是： 技术 共享，合资企业与母公司的互动联系、人员轮换和转移，以及合 资企业与母公司的战略整合。 在此基础上 Inkpen 和 Dinur（ 1998） 提出四类因素影响 IJV 的知识转移： 被转移知识的特性、 知识源 的特性、知识接收方的特性以及知识转移环境。 Si 和 Bruton （1999）对在中国的 51家 IJV （其母公司分别 来自中国和西方国家） 进行了结构化问卷调查。 他们研究了这些 IJV 进行知识转移时的不同问题，发现西方母公司的信息需求与 其中方合资者有很大的不同。 西方母公司通常试图了解并学习的 是：中国的市场情况、如何在这个市场中有效地进行竞争、政府 的政策是怎样的、 政治体系如何运