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3 、审核要点 3.6 不符合项描述案例 某项目部 制水车间管道法兰连接螺栓外露丝扣长短不齐。 不符合哪个体系标准？ 不符合标准的哪个条款？ 体系审核方法和审核要点 2015 年 07 月 26 日 安全质量部 编制说明 在日常工作中上级会经常提出的问题： 现阶段工作有哪些不足？（趋势分析） 下一步工作重点是什么？ 下一阶段工作重点控制哪些方面？ 各单位、各部门、各管理岗位根据各自的管理职责和分工均要对所 负责的工作内容进行监督检查和总结汇报； 体系审核与日常监督检查有相同的要求、流程、方法、目的、纠正 预防（改进 ) 的需求。 编制说明 依据 ISO19011-2011 《管理体系审核指南》 AZ1F004-2015 《安质环体系内部审核管理规定》 AZ1F005-2015 《安质环自我监视测量管理规定》 《安质环管理体系外审员培训》 目 录 一、体系内审的目的 二、体系内审的范围 三、体系内审的过程 四、体系内审的方式 五、体系内审的流程 一、体系内审的目的 依据管理体系标准要求评价管理体系； 验证组织自身的管理体系是否持续满足规定 的要求并且正在运行； 作为一种重要的管理手段和自我改进机制为 体系的改进提供机会； 在第二方、第三方审核前纠正不足。 二、体系内审的范围 按照策划的时间间隔进行管理系统内部审核，验证 质量、职业健康安全、环境管理体系运行的有效性、 适宜性，并探索系统管理提升点，确定持续改进需 求面。 三、体系内审的过程 内部审核方案的策划 → 审核的实施 → 内审报告 及跟踪验证活动。 四、体系内审的方式 现场审核、网络远程审核、专项审核。 1 、审核计划 AZ1F004-2015 《安质环体系内部审核管理规定》 5 管理内容 1-2 年度审核计划的发布 体系内审以审核计划为开始，制定年度审核计划 和每个阶段的内审实施计划，是各管理体系标准所 要求的，也是《安质环体系内部审核管理规定》条 款的要求，更是开展内审工作所必须的；如何策划 内审的实施应考虑以下四个方面： 1 、审核计划 1.1 、审核计划的确定 ? 审核计划应与组织的规模和复杂性相适应； ? 对承担管理体系重要职能的部门应安排较多的审核时间； ? 在一个审核周期内，审核内容应覆盖产品的实现过程和支持、保 障过程； ? 在产品实现过程和测量过程的审核，应安排具有专业能力的审核 员承担； ? 审核计划中应强调安排对领导层的审核； ? 每年至少对组织的所有部门和现场进行一次审核； ? 无论是分散式还是集中式审核应覆盖标准的所有要求。 1 、审核计划 1.2 需要追加审核安排的情况 ? 发生了严重的质量问题，重大的安全事故； ? 发生了顾客的严重申诉或重大索赔、退货事件； ? 组织结构有很大变化时； ? 产品结构有很大变化时； ? 管理体系的方针、目标有较大调整时； ? 生产工艺、技术装备、生产场所有较大改变时； ? 第二方、第三方审核前； ? 针对具体的管理项目需要跟踪确认时。 1 、审核计划 1.3 多现场企业接受第三方审核的必备条件 每个现场都生产、提供类似的产品和服务，并在其方针中 进行了说明； 所有的现场都是总部各管理体系的组成部分，由总部所组 建并实施管理； 每个现场应在认证审核前，都已做过内审，证实其总部的 职能已建立，而且其运行的管理体系已满足要求。 1 、审核计划 1.4 公司总部对多现场的统一管理 ? 方针、目标； ? 职责、权限与沟通； ? 顾客要求的评审； ? 供方的确定； ? 培训内容的安排； ? 管理评审； ? 顾客满意的监控； ? 管理体系文件的编制和更改； ? 纠正措施的验证； ? 内审的策划和结果的评价。 2 、审核清单（检查表） AZ1F004-2015 《安质环体系内部审核管理规定》 5 管理内容 3-7 审核准备 内部审核管理规定要求审核员应做审前准备，对即 将开始的审核工作有一个了解、准备和再学习的过程 通过编写审核清单（检查表）提高审核效率，保障审 核目标的达成。 2 、审核清单（检查表） 2.1 、编写审核清单是审核员的重要准备工作 ? 识别并沟通审核的范围； ? 研究、评审与审核任务相关的信息； ? 研究审核准则和引用文件（标准、法律法规、适用的程序 和管理体系文件）； ? 审核清单是审核员实施审核的基本工具，是一份审核实施 方案； ? 为收集客观审核证据提供形成文件的方法； ? 审核清单是审核员策划要抽样检查的样本； ? 是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划 查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件； ? 审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件 2 、审核清单（检查表） 2.2 对编写审核清单的要求： ? 按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规 定要求作出符合