私募基金投顾尽职调查问卷模版.pdfVIP

xx 财富 - 投顾尽职调查问卷 一、公司概况 1.1 公司基本情况 1 ）公司名称： xx 股权投资基金管理（上海）有限公司 2 ）常驻办公地址及其联系方式： x 3 ）公司网站： x 4 ）成立时间： 2x 5 ）法人代表： x 6 ）实缴注册资本 1560 万元 7 ）管理的资产规模，以及资金性质 总资产管理规模 自有资金占比（ % ） 机构资金占比（ % ） 个人客户资金占比（ % ） 2 亿元 8.5% 25.9% 65.6 8 ）总员工人数： 22 人 9 ）公司管理的基金产品只数： 9 10 ）子公司及主要关联方： x 1.2 公司治理结构 1.2.1 股东构成、股东持股明细 股东名称 持股比例 公司职务 70% 董事长兼总经理 25% 董事 5% 监事 1.2.2 公司组织架构、各部门职责 部门名称 部门人数 部门主要职责 成立时间 负责人 综合部 8 负责公司综合事务 2015 年 风控部 3 负责公司法务及合规事务 2015 年 投资部 3 负责公司投资及产品设计 2015 年 市场部 6 负责公司战略合作伙伴的维护与开发 2015 年 1.3 公司近三年经营财务状况 请附外部审计报告 另附 PDF 1.4 公司的合规情况 1.4.1 公司是否建立了对客户及客户投资信息等资料及商业秘密或非公开信息的安全性保护措施？请详细 描述公司的保密机制 公司于 2016 年处成立档案室，为每一个产品设立档案柜，并建立客户档案信息，由公司签订保密 协议的同事客户投资信息资料的归档和保密工作。同时公司建立客户分析系统，针对每一个客户的投资习 惯与偏好，设定适合风险承受能力的基金产品。严格按照中国证券投资基金业协会的要求操作。 1.4.2 近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理以上）和投资管理人是否受过国家有关部门及 自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到 国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？ 公司或者公司的高级管理人员（部门经理以上）和投资管理人没有受过国家有关部门及自律组织的警 告、通报批评或处罚； 公司没有涉及过任何法律诉讼； 没有涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查 二、团队建设情况 2.1 公司各部门人员配备情况（序号 / 部门 / 岗位名称 / 姓名 / 学历 / 专业 / 从业资格 / 出生年月 / 从业年限 / 过往 履历 / 入职时间 / 主要职责等，以 excel 电子文档形式） 。 另附 excel 2.2 关键岗位人员变动情况（包括股权结构变更） ，请分列投研和非投研人员数目，如有高级或资深人员 离开，请解释原因并列明离开时间。 （以excel 电子文档形式） 年度 投研人员 非投研人员 人员变动情况说明 2015 未变动 2016 未变动 2017