证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统推荐业务质量控制基本制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统推荐业务质量监控基本制度 **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统推荐业务质量监控基本制度 第一章 宗旨和目标 第一条 为推进公司全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）推 荐业务的发展，防范和监控业务风险，规范从业人员执业行为，促进全国股转系统推荐 业务可延续发展，特拟定本制度。 第二条 本制度的目标是：确立符合公司特点的全国股转系统推荐业务质量监控体 系；明确全国股转系统推荐业务各主要节点的责任人和主要职责；加强全国股转系统推 荐业务质量监控体系的程序性和有效性；提升推荐项目的质量和效率；确信所推荐项目 符合法律法规和全国股转系统的挂牌条件，确信所有申报资料文件真实、准确、完整。 第二章 全国股转系统推荐业务质量监控体系 第三条 全国股转系统推荐业务质量监控体系由四级构成：第一层级为项目组，第 二层级为推荐业务部门，第三层级为（以下简称“质控总部”），第四层级为立项内核小 组。 推荐业务部门是质量监控体系的第一责任人。 第四条 项目组的主要职责是：（1）依照中国证监会、全国股转系统的规定和公司 制度的要求，对申请挂牌公司进行充份的尽职推荐和延续督导。（2）提供包括立项资料文件 和申报内核资料文件等在内的基础资料文件资料，并保证基础资料文件资料的真实性、准确性、完整性。（3） 在尽职推