证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统业务持续督导管理制度模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统业务延续督导管理制度 **证券股份有限公司 全国中小企业股份转让系统业务延续督导管理制度 第一章 总则 第一条 为规范**证券股份有限公司（以下简称“公司”）对 全国中小企业股份转让系统（以下简称为“全国股份转让系统”）推 荐挂牌公司（以下简称“挂牌公司”）的延续督导工作，特拟定本制 度。 第二条 本制度依据《非上*公众公司监督管理办法》、《全国 中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以 下简称“《推荐规定》”）及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司 信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）及其配 套资料文件等法律法规及规范性资料文件拟定。 第三条 推荐业务部门、项目延续督导专员、推荐业务部门专职 延续督导专员详细实施延续督导工作。 第四条 公司投资银行质量监控总部（以下简称为“质控总部”） 负责督导推荐业务部门、项目延续督导专员、推荐业务部门专职延续 督导专员的延续督导工作。中小企业投融资管理总部（以下简称“中 小融总部”）负责牵头统筹公司关于延续督导业务的风险管理工作及 牵头沟通协调监管机构要求的各类检查工作。 第二章 延续督导工作的人员 第五条 公司应当配备具备财务或法律专业知识的督导人员，督 导人