尽职调查清单模板.docxVIP

尽职检查清单 尽职检查清单 致： 公司 自： 公司 日期： 年月日 本尽职检查资料需求清单（以下简称清单）系 公司为达成收购贵公司部分股权或财产项目（以下简称本项目）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职检查而制作。 本清单波及内容及通过贵公司取得的资料， 我们将严格实行保密业务，不向 公司 / 或委托的中介机构和贵公司 / 或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的有关内容。 本清单波及的范围系根据截止本清单发出之日我们所掌握的本 项目情况而确定的检查内容。 随着本项目进程和有关尽职检查工作的 深入，尽职检查的范围可能会有所增加， 可能会要求贵公司对有关问 题进前进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我 们希望可以获得贵公司的理解和配合， 促使尽职检查工作的顺利开展 并达成。 就本次尽职检查，请参照以下指引： 请以书面形式并按本清单所列的次序， 答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的有关协议、 文件及材料（包括任何附件和附录） 的完整、齐备的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请 在答复中注明无；对不适用的项目，请在答复中注明不适用。如因任 何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和 / 或材料稍后 才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详尽、明确地注明每份 协议、文件或资料的名称、 有关各方的名称、日期和编号（如有编号）； 全资子公司指公司拥有 100%权益的公司；控股公司指公司拥有 50%以上权益或对其有实质性影响力的公司；参股公司指公司拥有其 50%以下权益的公司；上述各种类公司统称隶属公司）； 请公司及其隶属公司按本检查的要求，以公司、各隶属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和检查表； 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类， 并按本清单内对应的序号次序排放。 文件资料统一用 A4 纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（ A4 纸 标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分开表记； 如果在按清单的要求提供了有关资料或回答了有关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、 材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、改正、肯定或否认作用 的，也请务必实时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供 给我们； 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职检查小组的资料应保持一致、 由同一联系人负责提供； 本清单中的包括或近似用语应理解为包括但不限于后来详细列出的项目； 协议包括合同（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或许改正或终止任何现存的协议或合同。 因而如果要求提供某一详细种类的协议，请同时提供其他有关的协议或合同； 请注明协调尽职检查工作的相应负责人及其联系方式。烦请贵公司根据以上指引向我们提供以下文件和材料： 法律尽职检查清单 基本情况（包括公司及公司的全资、控股、参股子公司和联营、合作公司） 1.1 公司历史沿革的说明； 1.2 公司的公司法人营业执照 （包括但不限于公司建立时领取的 营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 1.3 公司建立时的出资协议、 股东协议（包括但不限于公司建立 时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历 次出资协议、股东协议的改正和补充文件）； 1.4 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司建立时的章 程，现行有效的章程，以及历次章程的改正和补充文件）； 1.5 除公司出资协讲和章程外， 请提供公司股东之间签署的与公 司或公司的经营有关的其他合同、协议、意愿书、备忘录； 1.6 公司的验资报告 （包括但不限于建立时的验资报告、 历次资 本变更的验资报告）； 1.7 如果公司曾接受过国有财产占有单位的非现金出资， 请提供 该等非现金出资的财产评估报告、 国有财产管理部门的立项批复、 国 有财产管理部门对评估结果的批准文件或备案文件（或确认文件）； 1.8 公司的国有财产产权登记证（如适用）； 1.9 公司历次工商变更登记的书面情况说明， 以及所有工商登记 申请文件，包括公司建立时的工商建立登记申请书（表），后来历次 工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核建议书 (表)； 1.10 所有与公司增资扩股、减资、股权转让、归并、分立、收 购兼并、财产置换、财产剥离、对外投资等重要事件有关的协议 / 合 同、与上述重要法律事件有关的政府批准文件或法庭判决； 1.11 如果上述第 1.10 项所述重要法律事件的标的波及国有资 产，请提供相应的财产评估报告、国有财产管理部门的立项批复、或 国有财产管理部门对评估结果的批准文件或备案文件 ( 或确认批复 ) ；以及有关工商登记备案文件； 1.12 与公司