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期货违规案例汇总 期货违规案例汇总 PAGE / NUMPAGES 期货违规案例汇总 期货违规事例汇总 一、期货从业人员违规事例 【事例 1】作赢利保证 欺骗客户 某期货公司市场开发人员梁某，在开发客户过程中与客户李某私下完成代为 操作而且盈余按比率分红的“全权拜托”商定，但因市场风险，截止 2010年 4月 底李某期货账户损失 100 多万。因为心虚，梁某未向李某报告真切交易状况，反 而谎称盈余。以后李某在查问账单时发现交易损失，便向梁某责问，梁某竟不辞而别，不知去处。为此李某以账户损失，梁某控制和改正自己账户交易密码，未经自己指令私自且屡次进行期货交易，有套取手续费之嫌为由，向期货公司提出索赔，要求期货公司对其工作人员梁某的行为负责。 【评析】本事例中，期货从业人员的主要违规行为包含： 1、依据《期货交易管理条例》第二十五条第二款规定“期货公司不得向客户 做赢利保证，不得在经纪业务中与客户商定分享利益或许共担风险” 。梁某违犯此 项规定，属于欺骗客户的行为。 2、梁某违犯中国证监会严禁从业人员代客户决定交易指令的规定，私下代客 户做单，交易过程中还妄图隐瞒损失事实，谎称盈余，严重伤害客户利益。 3、梁某不辞而别，致使其所在期货公司承受损失，反应出梁某缺少基本职业 道德，期货公司应增强对从业人员的平时管理和教育，成立和完美有效的监察和 限制体制，以保护公司及客户的合法权益。 【事例 2】以客户为反向指标 缺少职业道德 某期货公司的投资咨询人员马某同时为甲、乙、丙三位客户供给交易指导。 因为甲的交易水平较差，常常损失，马某便以甲为反向指标，对乙和丙说：“甲 做单损失率很高，你们能够和他反着做。”乙和丙遵从了马某的建议，于是在每 次甲下单后，马某便将甲的头寸方向告诉乙和丙，乙和丙依据甲的反方向进行操 作。不久，乙和丙小有收获，便各处夸耀，结果期货公司的所有客户都知道了此 事，甲客户到期货公司大闹，公司业务遇到了很大影响。不久，该期货公司解雇 了马某。 【评析 】作为投资咨询人员，马某的工作是对客户进行指导，提升其交易水 平，但马某却利用客户做单水平不高，为其余客户建立“反向指标” ，其行为违犯了《期货从业人员管理方法》第十四条第二项“守旧客户的商业奥密”这条基本的执业行为规范准则。 【事例 3】违犯开户程序 造成公司损失 某期货公司交易部张经理说服一家粮食公司参加期货交易，该公司副总经理王总对期货很感兴趣，赞同开户交易，并亲身到期货公司办理开户手续，但因为该公司法人代表出差，王总没法拿到书面的开户受权。张经应该场打电话该公司法人代表，对方答应出差回来后补齐受权手续。 以后，王总敦促期货公司开户焦急下单，张经理碍于人情赞同其先开户，存 入 50 万元保证金，并赞同王总下单交易。不料第一笔交易就出现损失，几日后公司法人代表出差回来，到期货公司表示不肯意做期货，也不认同王总的交易行为，要求撤回所有资本。期货公司为防止损失扩大，坚决采纳平仓举措，结果造成五万元损失。后经两方频频磋商，期货公司补偿了部分损失。 评析 】在期货公司经营中，期货投资拥有的高风险性，参加各方素质错落不齐，后悔、变卦甚至设局欺骗等状况都是常有的风险。所以，期货公司及从业人员要严格恪守纪律、法例和公司的各样规章制度，本着对客户和公司高度负责的态度当心慎重、恪尽责责。 本事例中，张经理碍于人情，赞同客户在开户手续尚不齐备的状况下下单交易，其行为违犯了公司相关开户管理制度规定，埋下风险隐患，最后给公司造成损失。 二、期货公司违规事例 事例 】挪用客户保证金、违规展开自营业务、向看管部门供给虚假结算数据和财务报表。 2003 年 11 月至 2005 年 8 月， A 期货公司挪用客户保证金替股东公司送还贷 款本息和违规进行期货自营业务行为。挪用金额最高时达到约 1683 万元。此中， 自 2004 年 8 月至 2005 年 8 月， A 期货公司以 B 君、C 君及其股东公司的名义在三 大商品交易所违规从事期货自营业务，共损失约 74 万元。 为隐瞒挪用客户保证金、进行自营业务的违规事实， A 期货公司在 2005 年 4 月和 8 月接受看管部门现场检查的过程中，向看管部门供给了虚假的财务报表和 交易结算数据。 【评析 】本事例中， A 期货公司在保证金安全存管束度、公司治理与内部控 制制度等环节出现问题，其主要违规行为包含： 1、挪用客户保证金。违犯了《期货交易管理条例》第二十九条 “期货公司 向客户收取的保证金，属于客户所有，除法定可划转的情况外，慎重挪作他用。 ” 的规定。 2、违规展开自营业务。 违犯了《期货交易管理条例》 第七十条第五款相关 “期 货公司有从事或许变相从事期货自营业务”的规定。 3、向看管部门供给虚假结算数据和财务报表。违犯了《期货交