风险管理制度 (2).pdfVIP

风险管理制度 1、目的 1.1 建立健全企业风险识别和评估制度，完善风险管理机制，规避和把控企业 经营风险，降低经营风险，增强抗风险能力，提高企业经济效益。 2 、适用范围 2.1 本制度适用于企业科研生产经营活动和产品实现的全过程。包括经营决策 风险、产品设计开发风险、产品质量和生产及服务提供等全过程。 2.2 本制度对上述过程风险的识别和实施管控，作出了具体要求。 3、职责 3.1 企业最高管理层负责对企业科研生产经营战略决策风险和法律风险实施识 别和管控。 3.2 公司办是公司管理层的办事机构，负责本制度的组织实施和归档管理，并 承担公司最高管理层实施科研生产经营决策风险的疏理并形成文件。 3.3 生产技术科负责产品研制开发过程中的营运风险的识别与管控。 3.4 生产科负产品实现过程中的营运风险的识别与管控 3.5 质量科负责产品实现过程质量风险和产品交付质量风险评估和管控。 3.6 销售科负责与顾客有关过程风险及外包（协）及物资采购活动中的市场风 险识别和控制。 3.7 财务科负责财务资金管理风险识别与管控。 4 、引用文件 GJB9001B-2009《质量管理体系要求》 ISO9001：2014 《质量管理体系要求》 1 《装备承制单位资格审查工作细则》 （装备承制单位资格审查工作秘书处 2015 年 8 月版） 5、风险定义 风险，即不确定性（对目标）的影响。影响是指偏离预定期，可以是正 面的或负面的。风险一词有时在负面影响的可能性使用即“危机” ，也可 在正面影响的可能性使用，即“机遇” 。 6、基于风险思维，开展风险识别与评估。 6.1 公司领导层风险识别 6.1.1 公司管理层应对风险识别与评估时， 应基于组织层面 (管理层 )组织内部的 过程（包括管理过程和产品实现过程） ，树立基于风险思维，识别风险并 采取相应措施消除风险，降低风险或者减缓风险的思想。 6.1.2 公司管理层应基于风险核心系统，随时掌控质量、产品和服务等方面持 续提高战略决策，建立并履行经济责任、生态责任和社会责任，开展科 研生产经营管理活动。 6.1.3 管理层应在科研生产经营活动策划时识别战略决策和法律方面风险，洞 察预期结果方面做出描述。 包括企业发展规划、 组织范围、 产品方向 （项 目）、实现过程及资源投入进行组合性风险评估，以组合性做出表达。 6.2 质量科 6.2.1 质量科应对质量风险进行识别，包括质量文化风险、质量战略风险、产 品符合性风险、过程监视、测量风险等方面实施识别与评估。 6.2.2 质量信息风险来源于内部和外部，质量部应收集相关质量信息，用基于 风险思维方式，实施汇集、分析，形成文件信息进行传递，以求实施风 2 险管控。 6.3 技术科 6.3.1 技术科应对产品实现策划、产品和服务等符合性的潜在影响实施风险识 别和管控， 包括产品设计开发、 生产和服务提供、 过程等方面风险控制。 6.3.2 技术科应严格按质量体系要求的产品设计开发程序，在各阶段中实施风 险管控，开展评审、验证、确认等活动，以降低规避风险，为顾客提供 满意产品。 6.3.3 技术科在确定产品和服务要求时， 应建立产品实现过程和产品验收准则， 控制策划的更改， 并评审非预期变更的后果， 必要时采取措施消除影响。 6.4 生产科 生产科应依据不同产品和服务控制条件， 识别风险因素。 包括生产能力、 人员技能水平、设备精度、工作程序、生产环境、生产加工方法、质量 控制点等方面识别风险因素，并实施规避措施。 6.5 销售