人事部内审检查表.doc

********有限公司 质量、 环境管理体系内部检查及报告表 表单编号：HC-WI-RS-02 被审核部门：行政人事部 审核员： 审核日期： 审核要素 审核内容及方法 审核记录 审核结果 4.1理解组织及其环境 1.实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？ 2.内外部环境因素有哪些？ 有进行分析和确认，依据管理手册 国内人工成本及物价走高、同行竞争 符合 4.2理解相关方的需求和期望 1.企业有无确认与质量、环境管理体系有关的相关方？ 2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？ 有1、相关方包括直接顾客； 3、供应链中的供方； 4、立法机及其它 有，具体的依《相关方控制规范》 符合 5.1领导作用与承诺 1有无最高管理者取责方面形成文件化的信息？ 2文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？ 1有，见《管理手册》第0.7.1章 2有，见《管理手册》总经理签字及相应的《职位说明书》及发布令等证据 符合 5.2质量方针 5.2环境方针 1）有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？ 2）公司的质量和环境方针的含义你知道吗？ 1有见《管理手册》P5页 并有相应的含义说明 符合 5.3组织的岗位、职责和权限 1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？ 2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 有，人事课编制了各部门《职位说明书》 各岗位职位说明书关于环保职责均没明晰 询问罗金凤，能够明确说出岗位职责与权限 符合 6.1.1应对风险和机遇的措施 1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？ 2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？ 公司管理手册有对见险知机遇有识别，并依次制定了《风险和机遇应对控制程序》 有对公司的质量、环境、市场、财务等方面的风险进行识别与评估 6.1.2:组织应策划： 6.1.2环境因素 与过程目标相关的风险是否被识别 是否建立并保持了识别与评价的方法? 在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？ 明确如何及时更新重大环境因素？ 是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？ 所有的与过程有关原风险有识别， 公司建立《环境因素识别与评价流程》 并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》， 并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。 符合 6.1.3合规义务 有无合规义务方面的文件化信息？ 合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？ 适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况? 有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定 有，有利公司规避法律风险，健康发展 识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》 符合 6.1.4措施的策划 1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素， 2合规义务及目标、指标方案 3是否有风险和机遇，方案是否可行及适用 1公司形成了《重要环境因素清单 2环境目标、指标和管理方案一览表》 3《公司及各部门质量环境过程绩效指标管理制度》 符合 6.2.组织应对 6.2.1环境目标 1.有无形成文件化信息的质量、环境目标？ 2.质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解 有在《环境目标、指标和管理方案一览表》 《公司及各部门质量环境过程绩效指标管理制度》有明确的规定目标，职责人及频率统计 符合 6.2.2策划如何 6.2.2实现环境目标措施的策划 公司和部门有那些质量和环境目标？ 有无对这些质量环境目标进行测量？ 3.有无得到有效的实施和执行，效果如何 上述规划均有相应的统计和检讨，得到执行。 符合 6.3变更的策划 1.质量和环境管理体系是有否有重大变更？风险的是否得到评估 2变更是否影响体系的完整性，职责是否有变动？ 按新标准重新策划实施，目前暂无变更 符合 7.1资源 1公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源? 2这些资源是否满足体系运行正常的需求？ 1公司提供了体系运行所需的内外部资源及硬软件资源 2包括设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等 符合 7.1.2人员 体系运行的人员是足够及合适？ 足够及合适，见公司《人员编制计划》 符合 7.1.3基础设施 1公司是否对建筑物及相关设施进行适当的维护，保证合格？ 2公司办公资源是否齐备及适当？ 3公司电脑及信息技术有哪些，是否能及时有效的进行信息传送？ 公司制定了《设备工装管理规范》 是 公司依《内外部沟通规定》管理 符合 7.1.4过程行运环境 1从