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企业信息表露管理制度汇编 企业信息表露管理制度汇编 PAGE / NUMPAGES 企业信息表露管理制度汇编 WORD 格式整理 浙商基金管理有限企业 信息表露管理制度 第一章 总则 第一条 为增强企业及证券投资基金信息表露的管理， 保障基金份额拥有人合法权益和社会公共利益， 依据《中华人民共和国企业法》（以下简称《企业法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金 管理企业内部控制指导建议》、 《证券投资基金信息表露管理方法》及其实行准则以及其余有关规定，特拟订本制度。 第二章 信息表露的基来源则 第二条 本制度所称信息表露是指将基金份额拥有人作为投资人所应当知道的信息和可能对基金份额拥有人权益及基金份额的交易价钱产生重要影响的 重要信息，在中国证监会规定的时间内， 经过中国证监会指定的全国性报刊 （以下简称“指定报刊”）和企业的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介表露， 并保证投资人能够依照基金合同商定的时间和方式查阅或许复制公然表露的信息资料。 第三条 信息表露是企业的连续责任， 企业应当忠实诚信执行连续信息表露的义务。 第四条 企业应当依照 《证券投资基金信息表露管理方法》 以及有关实行准则的要求表露基金信息， 保证公然表露文件的内容没有虚假、 严重误导性陈说或重要遗漏，并对所表露的基金信息的正确性、真切性、完好性负责。 第三章 基金信息表露一般规定 第五条 公然表露的基金信息包含： （一）基金招募说明书； （二）基金合同； （三）基金托管协议； （四）基金份额出售通告； （五）基金召募状况； （六）基金合同奏效通告； 专业知识分享 WORD 格式整理 （七）基金份额上市交易通告书； （八）基金财富净值、基金份额净值； （九）基金份额申购、赎回价钱； （十）基金按期报告，包含基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报 告和开放式基金更新的招募说明书； （十一）暂时报告； （十二）基金份额拥有人大会决策； （十三）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重要人事改动； （十四）波及基金管理人、基金财富、基金托管业务的诉讼； （十五）澄清通告； （十六）中国证监会规定的其余信息。 第六条 公然表露基金信息，不得有以下行为： （一）虚假记录、误导性陈说或许重要遗漏； （二）对质券投资业绩进行展望； （三）违规承诺利润或许肩负损失； （四）诽谤其余基金管理人、基金托管人或许基金份额出售机构； （五）刊登任何自然人、法人或许其余组织的庆祝性、奉承性或介绍性的 文字； （六）中国证监会严禁的其余行为。 第七条 公然表露的基金信息应当采纳中文文本。 同时采纳外文文本的， 企业应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 第八条 公然表露的基金信息应当采纳阿拉伯数字； 除特别说明外， 钱币单位应当为人民币元。 第四章 基金召募信息表露 第九条 基金召募申请经中国证监会批准后， 企业应当在基金份额出售的三日前，将基金招募说明书、 基金合同纲要刊登在指定报刊和网站上， 并同时将基金合同、基金托管协议刊登在网站上。 第十条 企业应当就基金份额出售的详细事宜编制基金份额出售通告， 并在表露招募说明书的当天刊登于指定报刊和网站上。 第十一条 企业应当在基金合同奏效的第二天在指定报刊和网站上刊登基金合同奏效通告。 第十二条 开放式基金的基金合同奏效后， 企业应当在每六个月结束之日起四十五日内， 更新招募说明书并刊登在网站上， 将更新后的招募说明书纲要刊登 专业知识分享 WORD 格式整理 在指定报刊上。 企业应当在通告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容供给书面说明。 第五章 基金运作信息表露 第十三条 基金份额获准在证券交易所上市交易后， 企业应在基金上市交易日前三个工作日，将基金上市交易通告书起码刊登在一种由中国证监会指定的全国性报刊及企业的互联网网站上。 第十四条 企业应当起码每周通告一次关闭式基金的财富净值和份额净值。第十五条 开放式基金的基金合同奏效后， 在开始办理基金份额申购或许赎 回前，企业应当起码每周通告一次基金财富净值和基金份额净值。 企业应当在每个开放日的第二天， 经过网站、基金份额出售网点以及其余媒介，表露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 第十六条 企业应当通告半年度和年度最后一个市场交易日基金财富净值和基金份额净值。基金管理人应在基金半年度报告和基金年度报告中表露从基金财富上当提的管理费、托管费、 基金销售服务费的金额， 并说明管理费中支付给基金销售机构的客户保护费总数。 企业应当在前款规定的市场交易日的第二天， 将基金财富净值、 基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定报刊和网站上。 企业应实时通告推出的费率优惠业务并向中国证监会存案。 第