2022湖北省证券从业资格考试卷《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖北省证券从业资格考试卷《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、分析公司长期偿债能力应考虑的因素（　　）。 A.盈利能力 B.投资效果 C.权益资金的增长与稳定程度 D.企业经营现金流量 正确答案：A,B,C,D 熟悉公司偿债能力分析的内容。见教材第五章第一节，Pl89。 2、（　　）的出发点是基于这样一个原则：证券市场本身并不创造新的价值，没有增值甚至可以说是减值的。 A. 随机漫步理论 B. 循环周期理论 C. 相反理论 D. 波浪理论 正确答案：C 3、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（　　）时，发行人可以延期支付利息。 A. 2% B. 4% C. 6% D. 8% 正确答案：B 4、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。（　　） 正确答案：错误 封闭式基金的价格受供求影响，并不必然反映基金净资产值 5、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　） 正确答案：错误 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 6、可转换公司债券的值可以用公式（　　）近似表示。 A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值 D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值 正确答案：D 考点：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。见教材第八章第一节，P263。 7、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（　）。 A. 高 B. 低 C. 等于 D. 没有关系 正确答案：A 8、债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（　　） 正确答案：错误 B。交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是一种虚拟的回购综合债券。 9、卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种还款方式。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 10、在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（　） 正确答案：错误 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间内通过证券交易所会员交易柜台以不l D. IMF的储备头寸 正确答案：B, D 13、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（　　） 正确答案：错误 在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。 14、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　　） 正确答案：错误 15、目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（　　） 正确答案：错误 我国股票发行管理目前属于政府主导型，政府不仅管理股票发行实质性内容的审核，而且还管理发行过程的实际操作。 16、预先核准的公司名称，其保留期为（　　） A. 1个月 B. 2个月 C. C：3个月 D. 6个月 正确答案：D 17、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，