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从后续程序看权利要求书的撰写 4乍者*女生.义q歆^吉 作者单位：国家知识产权局专利局材料工程发明审查部 摘要 专利申请文件的撰写质量对专利权人今后能否获得充分和有效的法律保护至关重要，作 为专利申请文件中最核心的法律文件一一权利要求书，更是对后续侵权诉讼阶段和无效宣告 阶段的胜算有着直接的影响。文中拟从举证难易程度、禁止反悔原则、无效宣告程序等角度 讨论权利要求撰写中需要注意的一些问题，并提出了相应的改进措施和对策。 关键词 权利要求书撰写质量举证禁止反悔原则无效宣告程序 一、 引言 随着我国科技的飞速发展，知识产权保护的重要性及其带来的经济效益已经越来越成为 人们关注的焦点。而撰写一份高质量的申请文件，不仅能够实现获得专利的基本目的，而且 还能使专利作为有效打击竞争对手和防护自己的武器。作为专利申请文件中最核心的法律文 件一一权利要求书,其撰写质量不仅影响专利申请的审批进度、获得专利权的保护范围大小, 更与后续的侵权诉讼阶段和无效宣告阶段有着直接的联系。所以权利要求书的撰写是十分重 要的开端，对撰写者来讲更是一项十分专业又极具难度的工程，既要求撰写人理解本专利所 涉及的技术知识，还要熟知相关的法律法规规定，更要清醒地认识到可能申请到的最大保护 范围。笔者拟从举证角度、禁止反悔原则、无效宣告程序等角度讨论权利要求书的撰写。 二、 从举证角度看权利要求的保护类型 权利要求按照性质划分具有两种基本类型⑴，产品权利要求和方法权利要求。产品权利 要求包括人类技术生产的物（产品、设备），保护的对象是物品、物质、材料、工具、装置、 设备等；方法权利要求包括有时间过程要素的活动（方法、用途），保护对象是制造方法、 使用方法、通信方法、处理方法以及将产品用于特定用途的方法等。虽然方法权利要求与产 品权利要求都能使得所要求保护的技术方案获得一定的法律保护，但是两者在保护范围、保 护力度以及维权成本上都存在较大的差别，导致专利权人在日后的侵权诉讼中将面对不同难 度的维权问题。产品权利要求保护的对象是产品，是一种相对稳定的形态，在侵权诉讼时的 认定和取证都相对比较容易。根据侵权判定中的全面覆盖原则，只要在市场上购买到的涉嫌 侵权的产品具备了权利要求中所述的全部技术特征，则侵权行为必然成立，这是一种绝对保 护。相对的，方法权利要求保护的对象是过程，其使用是在产品的制造过程中进行的，是一 个相对动态的形态，在市场经营主体已经有较强保密意识的今天，当发生侵权诉讼时，专利 权人很难接近被控侵权人的生产现场来获得相关专利方法的侵权证据，取证相对较难。例如, 申请人明明发明了一种新型结晶形态的物质，却最终以其制备方法的形式申请专利。试想, 如果他人实施了这种方法，专利权人如何取证证明被控侵权人侵犯了自己的专利权？要求专 利权人进入被控侵权人的生产现场进行调查，取得其实施专利方法的证据几乎是不可能的, 即便在举证责任倒置的情况下，被控侵权人也只要能够证明其产品是采用不同的方法予以制 造的就不会产生侵权行为，因为生产同一产品的方法并非只有一个。如果无法取证，被控侵 权人就可以在不支付专利权人许可费的情况下实施该专利。 可见，将产品直接申请专利是获得对该产品绝对保护的最佳途径，专利权人对该产品具 有独占权而不论该产品是通过何种途径制备或用于何种用途。如果申请人以方法权利要求的 形式申请专利，虽然方法专利保护能延及该方法直接所获得的产品，但是该延伸保护仅限于 依照该方法直接获得的产品，只要不是该方法专利生产获得的产品，就不受该方法专利效力 的约束。如果是已知产品的新的制备方法，由于产品是现有技术中已经存在或者市场上已经 公开销售的产品，不可能就产品再次出请专利，只能以该产品的制备方法申请专利，那么在 专利申请的计划准备阶段就要考虑今后的举证难易程度，对于那些即使实施了其专利权也无 法取证的权利要求，则最好采用其他方式予以保护。 三、从禁止反悔原则看独立权利要求的保护范围 根据《专利法》⑵第五十九条第一款的规定“发明或者实用新型专利权的保护范围以其 权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容”。权利要求中记载的所 有技术特征是确定专利权保护范围的基础，也是侵权判定的基础。即，如果他人实施的技术 方案落在了该权利要求文字确定的保护范围之内就构成了侵权行为。所以，申请人为了获取 更大的保护，总是希望独立权利要求中记载的特征越少越好。实际上，一项权利要求的所包 含的技术特征越少，就越容易与现有技术相同或类似，因而就越容易不符合专利法有关新颖 性和创造性的要求。因此，申请人常常为了克服审查过程中有关新颖性或创造性的问题而不 得不对其保护范围进行修改。比如，申请人为了克服独立权利要求的新颖性或创造性等实质 性缺陷，经常需要将原来独立权利要求所要求保护的大范围A修