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PAGE 13 软件资产管理标准 1 范围 本标准规定了软件资产的采购、配置、使用、处置、监督等管理内容。 本标准适用于集团总部各部门及下属各单位。 2 规范性引用文件及术语和定义 2.1 规范性引用文件 2.2 术语和定义 2.2.1 软件资产 软件资产是指集团及集团员工使用的所有软件资源，包括但不限于采购的商业软件和自行开发的软件。 3 职责 3.1 领导班子会（党委会）、董事职责 3.1.1 负责对软件资产年度购置计划进行审批。 3.2 网络安全与信息化工作领导小组职责 3.2.1 负责审议并制定软件资产侵权行为解决方案。 3.3 集团无形资产投资小组职责 3.3.1 负责对软件资产年度购置计划进行审核。 3.4 集团软件资产管理部门（集团信息部）职责 3.4.1 牵头负责软件资产管理工作。 3.4.2 负责编制和更新《软件资产归口管理责任表》（见附件C）。 3.4.3 组织进行各归口部门年度计划的汇总和预算报批。 3.4.4 每季度(季度末25日)、或按年度(12月25日)汇总、上报软件资产管理信息至股份公司信息部。 3.4.5 定期组织开展本单位软件资产管理合规性检查工作。 3.4.6 组织协调完成软件集中采购工作。 3.4.7 对软件资产进行报废鉴定。 3.4.8 组织集团各单位完成软件资产管理信息在股份公司软件资产管理系统的登记工作。 3.4.9 加大软件正版化的培训力度，提高集团各级员工软件正版化意识，对各级单位软件资产管理工作进行监督、检查、指导，组织对各单位软件侵权情况的检查。 3.4.10 提升软件资产使用效率,掌握软件资产的利用,优化许可证资产分配。制订软件管理及技术管理的教育培训计划。 3.5 集团软件归口管理部门职责 3.5.1 负责收集、汇总其归口管理的软件资产需求。 3.5.2 制订软件资产购置（含软件升级）年度计划。 3.5.3 根据情况实施软件资产集采。 3.5.4 负责归口管理范围内软件资产的调拨，并形成软件资产调拨记录。 3.5.5 完成《软件资产登记表》（见附件D），并每季度汇总至集团信息部。 3.5.6 采取有效措施，保证软件使用权实现合理有序流动。 3.5.7 提出报废申请。 3.5.8 制定落实相关软件资产管理规程。 3.6 集团财务部职责 3.6.1 负责处置在软件资产管理过程中的财务事务。 3.7 集团法律合规部主要职责 3.7.1 负责处置在软件资产管理过程中涉及的法律事务。 3.8 需求二级单位和集团业务部门职责 3.8.1 执行编制本部门（单位）软件资产需求汇总表。 3.8.2 组织本部门（单位）完成属于自采软件目录软件的采购工作。 3.8.3 完成本部门（单位）软件资产管理信息在股份公司软件资产管理系统的登记工作。 3.8.4 执行本部门软件日常管理工作，避免软件侵权情况的发生。若出现软件侵权情况，必须及时完成相关整改工作。 4 软件资产管理的目的与风险 4.1 集团公司软件资产管理的目的是确保软件资产合法授权、科学配置、有效使用、规范处置，确保信息安全，实现软件资产管理与预算管理、采购管理、信息技术管理相结合。 4.2 集团公司软件资产管理原则包括： ——合法合规原则：严禁个人私自在集团终端设备上安装未经授权、非规范授权或超过使用许可协议、使用授权数量的软件，严禁个人终端设备安装或使用未经授权、非正规授权的软件在办公区域内从事与集团有关的工作； ——主要负责人负责制原则：各单位信息化分管领导作为本单位落实软件资产管理的第一责任人，应落实监督责任，保证本单位软件使用和管理符合相关法律法规、国资委、股份公司及集团公司的要求； ——勤俭节约、从严控制、合理配置原则：各单位应从实际工作需要出发，科学确定软件需求数量，严禁浪费，合理分配； ——归口管理原则：软件资产实行归口管理，各归口管理部门对归口管理的软件资产实施具体管理。 4.3 集团公司软件资产管理的关键绩效指标包括： ——各单位的软件采购是否在上年底软件资产采购计划里，计划外的是否按照规定流程进行调整； ——软件资产采购信息登记的及时性、准确性； ——本单位本年度是否出现了软件侵权事件。 4.4 集团公司软件资产管理的主要风险包括： ——如果只是将各单位的需求计划进行汇总而不进行分析，可能造成软件资产采购配置的不合理，造成软件资产的浪费； ——各单位软件采购后，未及时在股份公司软件资产管理系统中进行软件资产数据的填报，未及时开展软件资产登记、分发的日常管理工作，可能造成软件资产的混乱管理，导致软件资产流失，或者出现软件侵权行为； ——软件使用单位按照集团网络安全与信息化工作领导小组制定的具体解决方案进行整改后，如果