ISO9001-XXXX内部审核员审核技巧培训.ppt

　体系中的各种文字材料,包括质量管理体系文件,工艺文件, 图纸,报告,各种记录等,凡是在标准条文内,客户合约中或法规 及其它规定要求的记录,都是有用的信息. ----在收集信息的过程中,审核员应注意做好记录. ----“永远不要相信你自己的记忆”. ----记录一定要简明扼要,能够说明问题. ★　记录的对象和内容如下表: 2):通过查阅各种文件,资料,记录搜集信息 序号 对 象 内 容 1 有关人员。包括所会见的关键人物(如:信息提供者,客观证据当事人和文件,设备,信息的接收者) 记录人员的所在部门,职务,工号等,尽量不要记人员的姓名 2 文件。包括技术文件,管理文件,计算器程序,数据清单等 文件名称,编号,修改版号,发布日期,修改日期等 3 设备。包括制造,加工,检验, 试验设备等 设备名称,编号,设备的使用条件,保养,状况,校准状态等 4 物品标识 零件号,工序号,部门号,炉号,批号,条型号,型号,包装,容器,存放物品的货架号等 5 产品特性有要求的工作环境 环境的状况,如空调,温度,湿度,通风,含量,震动,水,电气,废水,噪音等 6 工作场所 发现问题的地点,如锻造车间.,采购部,装配线等 7 时间 发现问题的时间 8 观察结果 对发现问题的情况描述 　审核员通过对生产及工作现场的观察,了解各种控制措施的 执行情况和有效性,此方法通常可以发现许多不符合规定要求的 客观证据. 例如:违反工艺要求的行为:产品制造过程中缺少工艺要求的工序, 检验设备,量规仪器超期使用等等. 　下表所列为一些在现场可能遇到的人物,其表现以及可供选 择的对策： 五：审 核 实 施 3)、现场观察 类型 主要表现 对策 “没问题”型 只给审核员看好的一面,对差的地方搪塞而过. 不要被一带而过,应耐心,仔细地逐一进行查核. “不用你告诉我如何做”型 对审核员的任何意见,疑问或发现的问题采取轻视的态度:不接受任何批评。 保持冷静的态度,清楚,详细地在报告中描述所发现的不符合情况，并用客观的语气证明其存在. “真有关系吗?”型 对审核员所发现的问题都用同样的回答,即“真有那么大关系吗?这不会对我们的产品产生任何影响,你可以当一个问题留给我们研究,何必当成一个问题去处理呢?” 对所有发现的问题,无论谁说甚么,都要彻底处理. “军人”型 对审核员只提供很少量的情况,对问题只做简单回答,对人的态度很生硬. 要耐心,容忍,坚持不懈,机动灵活.对所需要了解的情况,用不同的方式多提问,多观察,直到获取满意的信息. 人员类型 主要表现 对策 “专家”型 这类人既有理论知识,又有经验,认为自己比审核员的水平高,总想让审核员按他们的意见进行工作. 明确地,有意识地讲明你所要了解的问题和要求,坚持按审核计划执行审核工作. “停止一切”型 每当发现问题,就要求停止一切工作,并要求重新讨论审核项目,要求讨论停工造成的额外成本问题. 审核员决不介入费用,额外成本问题,将所有与审核无关的问题提请有关人员讨论,便于审核工作继续进行. “我正等着你来”型 向审核员倾诉审核部门管理人员和技术人员几十年来犯的“错误”把其它部门说得一无是处. 不与配合人员讨论这些事情,避免先入为主;将配合人员的注意力转移到你所要了解的情况方面来,按审核计划进行工作. 4:抽样 (1) 抽取样品 现场审核时,要抽取一定的样品,用抽样结果来评价受审核方的体系. 抽样的原则要公正、有代表性。应注意以下规则： a. 按检查表的顺序随机抽样； b. 根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样； c. 抽样是随机的，但抽样的范围应当覆盖当次审核所规定的全部质量体系要求； d. 不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本； e. 一般抽取3～10个样便可以反应某一具体要求的情况； f. 发现问题应进一步扩大抽样，以查明是普遍的还是孤立的； g. 未发现问题就应该认为该区域符合要求，而继续其他审核； h. 审核员应自己或在自己的监督下抽样。 ? --- 按部门审核（一般适用于部门职能综合型较强的单位） --- 按要素审核（一般适用于部门职能较单一的单位） --- 按过程审核 --- 建议:按要素进行审核时,往往一个要素涉及许多部门,审核员要审核许多部门才能完成,且多个要素均会涉及某一个部门,造成每个部门要接受多次审核,其效率较低,而且影响各部门的工作.在实际审核中,大多采用按部门审核的方法. 5.审核方式 要素检查表是依据体系所使用的标准及相关法规的要求来确定的,它适用于各种类型的审核. 编制要素检查表时,应对照质量管理体系标准,法规及质量管理体系文件等.做到详略得当;应有重点地结合受审核部门的质量管理职能进行编制,同时应考虑检查表的可操作性。如确定抽样