内审员企业内部培训讲义.pptVIP

案例示范 审核组在审核某自动化公司成品出厂检验时发现，成品微机线路保护与测控装置在出厂检验时，未进行介电强度的测试，同时对于连续通电的稳定处理要求测试项目（即老化后性能），在检验记录中未进行记录。 不满足公司自行制定的企业内控标准的出厂检验规定，针对以上发现，审核组开具了不符合报告。 审核员提出： 1、介电强度和连续通电的稳定处理要求测试项目是微机线路保护与测控装置出厂检验时必须要进行的测试，公司企业内部控制标准中也明确规定了 两个项目的出厂测试要求。 第三十页，共六十八页。 案例示范 2、公司产品按顾客要求进行设计生产，为了加严产品的控制，公司制定了内控标准，在企业内控标准中有如下规定： ① 产品在出厂前，装置各导电电路与外露非带电金属部分及外壳之间，以及在电气上无联系的不同电路之间，应能承受交流2kV（有效值）试验电压，历时1min，无绝缘击穿或闪络现象。 ② 装置出厂前应在 40℃条件下进行72h 的连续通电的稳定处理。 3、介电强度和连续通电的稳定处理要求测试项目属于产品安全测试指标，对于电气产品一般均应进行安全项目的测试，以确保产品出厂后安全性能满足要求，不得对使用者造成触电等人身伤害， 第三十一页，共六十八页。 案例示范 故两测试项目直接影响产品的安全性和可靠性。同时，本公司产品配套组装到电气配电系统中后，虽然整体要进行产品安全指标的测试，但对于其中的一个比较重要的配套部件，单独进行安全指标的测试，为加强产品的安全性和可靠性，对电气配电系统产品的安全性能也是一种保障。 4、介电强度的测试需要耐压测试仪，该公司具备一台耐压测试仪，但一直在库房存放着，从来没使用过，也未进行过检定。 5、连续通电的稳定处理要求项目规定在40℃条件下进行72h 的测试，但公司是在生产车间现场进行常温老化，由于环境温度的变化，不能满足产品测试项目对环境温度的要求。 第三十二页，共六十八页。 改进措施： 1、企业将耐压测试仪送检并安放到生产线上，对每台产品出厂前均进行介电强度项目的测试，确保产品的安全性。 2、企业单独建立并完善一间老化室，在老化室配置了冷热空调，用于产品连续通电的稳定处理要求项目的测试，确保测试环境温度达到测试要求，确保产品的可靠性。 3、将《成品检验记录》表格进行了修改，增加了介电强度和连续通电的稳定处理要求测试项目，对于测试结果进行记录。 第三十三页，共六十八页。 案例分析 审核组在审核工程部时发现，公司产品在交付后要进行现场调试，调试人员现场使用的表单有《用户调试通知单》及《工程实施情况简报》，查看两个表单中只体现有客户信息、产品情况、调试内容，对于顾客反馈信息、调试要求、回访信息等内容未进行体现，不能及时掌握顾客对公司产品和服务的相关反馈信息。 针对上述事实审核组开具了书面观察项。 审核员提出： 1、公司的产品由设计开发人员根据客户的相关要求自行设计，生产过程以组装为主，产品出厂后需进行现场调试，调试过程中出现的问题、顾客对产品的要求和建议，对公司产品的设计开发、技术革新、生产和检验过程的控制等方面，具有重要的指导作用，故调试人员到现场多收集一些顾客 的信息对改进公司产品至关重要。 第三十四页，共六十八页。 2、调试人员现场使用的《用户调试通知单》及《工程实施情况简报》表单，收集的信息不全面，且调试过程填写不方便，建议设计一张表单将所有信息收集齐全，便于现场操作和使用，提高工作效率。 3、原表单中未体现如何对各相关部门和人员工作情况的监督考核，如对于市场部相关人员何时将调试信息传达给工程部，工程部何时安排调试人员到现场进行调试，调试完成后客户对调试人员的反馈意见，调试人员的现场表现及与客户的关系处理等方面信息未进行收集，不能对调试过程质量 好坏及现场调试人员工作表现情况进行及时的调控。 4、现场调试人员的表现光凭客户现场填写的意见和建议，由于面子问题，可能不会反应真实的情况，故应增加电话回访环节，以便更全面的了解客户对产品质量、调试人员的工作态度等方面的相关信息。 第三十五页，共六十八页。 改进措施： 1、根据审核组提出的建议，企业重新设计了表单《产品调试及信息反馈单》，在表单中增加了信息来源、接单人、调试人、客户意见和建议、电话回访等项目，以便更加全面的收集产品及调试人员的相关信息。 2、对市场部和工程部的相关人员进行了培训，在后续的调试工作中执行新设计的表单，定期将收集的信息进行分析汇总，以便采取相应的改进措施。 第三十六页，共六十八页。 收到的成效： 1、通过对调试过程使用表单的简单修改，将两张表单整合成一张表单，提高了效率。 2、收集的信息更加全面，为产品的改进提供了信息来源。 3、及时掌握客户对公司产品质量和服务的相关信息，调查