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市场化环境规制工具特征与比较 一、 环境规制的结构及其特征 自1978年改革开放以来，中国经济经历了30年的快速增长。在经济快速增长的过程中, 环境问题逐渐成为人们关注的焦点之一。当前, 我国的改革发展又处在一个关键时期, 随着我国市场化改革的不断深化, 工业化和城市化的迅速发展, 经济社会发展与自然环境的矛盾还会更加突出。因此, 为了达到扭转环境质量继续恶化的趋势这一目的, 我国需要进一步健全环境规制体制, 提高环境规制能力, 加大环保执法力度, 运用经济手段推进污染治理的市场化进程。设计和实施有效的环境规制机制是解决这些问题的关键。 几乎所有的环境规制都明确或隐含地由两个部分构成:一是环境标准或总体目标的设定;二是实现目标所需要的规制工具。当然, 这只是环境规制决策过程的一个高度简化的观点。现实中, 目标的制定和实现目标的工具设计与实施, 这两个方面存在着明显的相互作用。本文将集中于环境规制决策的第二个组成部分, 即环境规制的工具或“手段”。特别地, 我们仅讨论经济激励手段, 或称之为“基于市场的规制工具”(1), 以便为我国进行市场化的环境规制工具研究提供文献背景。 此外, 在转入综述之前, 需要简略地说明一下我们是如何界定这个文献综述的。为了使综述易于处理, 我们尝试着对“环境规制”和“自然资源管理”作一划分。自然资源管理的显著特征是, 它专注于可再生的和不可再生的自然资源的跨期配置。自然资源管理理论是运用动态控制方法来分析资源跨期配置问题的典型, 它起始于Hotelling (1931) 的一篇开创性文章。此后, 关注于渔业、林业、矿产业、自然能源、濒危物种的管理, 以及可持续发展的文献大量涌出。本文综述的对象不包括这类文献 (1) 。 本文的以下内容是这样安排的:第二部分通过与“命令—控制”型环境规制工具相比较, 简要描述基于市场的环境规制工具的特征;第三部分对基于市场的环境规制工具的种类作一介绍;第四部分对基于市场的环境规制工具的特征作比较分析;第五部分是本文的一些总结性评论。 二、 市场化环境规制的成本节省和减污技术进步 基于市场的规制工具是这样的一些规制条例, 即它们鼓励通过市场信号来影响排污者的行为决策, 而不是通过制定明确的污染控制水平或方法来规范排污者的行为 (Hockenstein et al., 1997) 。这些规制工具通常被描述为“借助于市场力量的工具” (OECD, 1989;1991) 。因为如果它们被很好地设计并加以实施的话, 将促使排污者在追求自身利益的同时, 客观上导致污染控制目标的实现。 为达到环境标准, 基于市场的环境规制工具相比于传统的“命令-控制”型环境规制工具的两个最为显著的特征是, 它能带来巨大的成本节省和为减污技术进步提供激励。从理论上来说, 设计适当并得以实施的市场化环境规制工具, 能以最低的成本实现任一期望水平的减污量。此时, 减污成本最低的排污者被激励去进行最大数量的污染削减。与统一排放标准不同的是, 基于市场的环境规制工具力求使各个排污者的边际减污成本相等 (BaumolOates, 1988)(2)。大量的实证研究文献 (AtkinsonLewis, 1974;Seskin et al., 1983;Mc Gartland, 1984;Tietenberg, 2001) 将“命令—控制”型环境规制工具的成本有效性(3)与市场化环境规制工具作对比, 得出为达到相同的环境质量标准, 采用“命令-控制”型环境规制工具所需要的成本是市场化环境规制工具的几倍、甚至几十倍的结论。这些巨大的成本节省, 来自于市场化环境规制工具能够利用排污者在减污成本上的差异, 在排污者之间进行减污努力有效配置的结果。在传统的“命令-控制”型环境规制下, 规制者面对的信息问题是巨大的, 它使得规制者只能在污染源之间作粗略的区分 (如新厂商与老厂商) 。在信息不对称的现实世界里, 相比于“命令-控制”型环境规制工具, 基于市场的环境规制工具具有明显的信息节省优势。这是市场能有效解决信息问题的一般原理的又一个例证。而且, 从一个动态的视角看, 相比于“命令—控制”型环境规制工具, 基于市场的环境规制工具还能够刺激更有效的减污技术的发展。正如一些文献 (Magat, 1978;Malueg, 1989;MillimanPrince, 1989) 所指出的, 相比于规制机构规定一个统一的排放标准, 市场化环境规制工具能提供强烈的刺激, 让排污者去发明或采用更为经济和成熟的污染控制技术。因为排污者能从发明和采用更低减污成本的污染控制技术中获益。 三、 交易排污许可工具 基于市场的环境规制工具可划分为以下三个主要类别: (1) 排污费 (4) ; (2) 可交易排污许可; (3) 削减政府补贴。排污收费