文本版 出纳 岗位合规手册 实例.docxVIP

13 XXXX有限公司 岗位合规手册 出纳岗 1.0版 2022年9月 公司全员共同合规行为准则 1.认真践行公司“ ”合规文化理念，正确做事。 2.在服务每一位客户和接待公司的每一利益相关方时，用语文明。 3.不将个人的一时的负面情绪带入工作环境。 4.接到客户需求和公司的每一利益相关方的要求时，不推脱，主动解决，或主动协调解决，并回访反馈。 5.热情、认真服务每一位客户的需求和公司的每一利益相关方的要求。 6.廉洁，守约。 7.保守公司商业秘密。 8.不得泄露工作中接触、掌握、管理的用户及其他利益相关方的数据信息和个人数据信息。 9.进入公司办公区，衣着整洁得体，行为礼仪适宜。 10.遵守商业道德，遵守公序良俗。 岗位合规手册 目 录 一、岗位基本能信息 （一）岗位说明书 （二）岗位主责业务事项清单 二、岗位合规风险揭示 （一）岗位主责业务固有合规风险清单 （二）岗位主责业务合规底线清单 三、岗位履职合规要求 （一）岗位合规职责与合规目标 （二）岗位合规行为准则 （三）岗位主责业务合规标准 （四）岗位主责业务合规管理制度 四、岗位合规监督与考核 （一）岗位主责业务合规监督与合规绩效考核清单 一、岗位基本能信息 （一）岗位说明书 出纳专员岗位说明书 一、基本信息 岗位名称 出纳专员 所属科室 财务科 岗位编号 JHCW-CW-02 薪酬等级 所辖人数 0 可轮岗岗位 无 二、岗位位置 三、岗位设置目的 设立出纳专员，做好资金收付、票据管理工作，合理安排和调度资金，及时准确提供货币资金信息，是企业财务管理水平、做出合理经营管理决策的必要前提保证。此外，出纳是会计工作纪律的先行者，对内把好政策、法规、纪律关，才能逐步实现会计基础工作规范化、制度化、科学化，不断提高会计工作水平，进一步发挥会计在经济管理中的作用。 四、工作职责 职责序号 工作职责及工作任务 一 资金管理 编制资金收支计划并上报，按上级审批意见执行； 负责实施资金集中统一调度、资金统筹平衡监控，负责月度编制资金收支报告并提出关注重点； 负责发放员工工资、福利费和费用报销； 按有关规定购买、保管、使用、销毁空白票据并做相应的书面记录； 保管发票章，登记使用记录并存档； 机械、运输等原始单据数量审核，办理资金收付业务，定期出具货币资金汇总表并及时汇报。收付款情况反馈至提交的业务部门； 办理公司银行账户的开户、变更、销户申请和审批备案工作； 监控银行账户变动与更新，建立大额支付款项电话复核制度、建立账户变动实时查询机制； 定期同银行对账，保管银行账户相关的鉴证与资料； 建立票据管理台账，办理银行票据支付与解付； 审核银行票据使用申请；建立票据库，审核票据库管理人员信息及权限并监督； 定期盘点现金、银行存款、票据、出纳账务； 协助银行办理企业信用评级；办理各类保函、资金证明、资信证明； 根据各科室提交的发票申请，提供相关发票的开具。 二 筹融资管理（该岗位根据未来需要将逐步独立成岗） 与银行相关的各项业务，包括银行贷款国资、交投等相关报表的报送，银行贷款所需的各项资料提供及手续报备等。 五、工作权限 审批权 审核权 提案权 人事类 √ 财务类 √ 业务类 √ 六、工作联系 组织/部门/岗位 工作联系主要内容 本公司内 其他科室 监督、审核、报销公司各项费用支出，管理资金收支 合规监察专员 在法律合规科相关人员的协助下组织落实筹资谈判、借款合同签订等工作 法律合规科 协助、配合法律合规科审计职能人员开展公司内部审计工作 本公司外 银行 监控企业银行账户，管理银行票据，定期与银行对账 其他金融机构 与金融机构合作、谈判，办理筹融资与担保、理财业务 外部审计机构 协助、配合外部审计机构开展公司年度财务审计工作 七、任职资格 要素描述 等级标准 能力验证 学历、学位 1、中、高职、中专 学历证书 学位证书 2、大专 √ 3、大学本科 4、硕士 5、博士 专业 会计、财务、金融、经济等相关专业 资格证书 持有会计资格证者优先 工作 经验 工作经验 1、不要求 个人简历 背景调查 2、一年以内 3、一年到三年（含） √ 4、三年到五年（含） 5、五年到八年（含） 6、八年到十二年（含） 7、十二年以上 相关行业 任职经验 1、不要求 √ 个人简历 背景调查 2、一年以内 3、一年到三年（含） 4、三年到五年（含） 5、五年以上 相关岗位 任职经验 1、不要求 个人简历 背景调查 2、一年以内 3、一年到三年（含） √ 4、三年到五年（含） 5、五年以上 知识与技能 知识：熟悉国家财务政策、会计法规，银行资本金结汇等制度和流程 技能：Office软件、财务软件 能力：沟通协调能力、理解分析能力、表达能力 个性特征 诚信自律、耐心严谨、认真负责、条理性强、执行力强、团队合