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退耕还林对贫困农户的影响研究 一、 生态服务付费的概念 在国际上，与中国的“生态补偿”概念类似的是，“生态服务费用”（pes）和“生态效应费用”（peb）。到目前为止, 国内外对生态补偿的定义仍有分歧。国际上较有影响的对生态环境服务付费的概念界定是国际林业研究中心 (CIFOR) 的界定:生态服务付费也包括四个条件, 它们是: (1) 一种自愿的交易。 (2) 明确定义的生态环境服务 (ES) 或可能保障这种服务的土地利用。 (3) 至少有一个生态系统服务购买者和一个生态系统服务提供者。 (4) 当且仅当服务提供者保证服务的供给 (有条件的) 。实际上, 并不是所有生态补偿项目在各个方面都符合这个定义, 但这个定义为我们提供了一个生态补偿的研究框架。生态补偿的基本逻辑如图1所示。 二、 农民的综合生活能力框架 1. 生计资本的转化 英国海外发展部 (DFID) 提出的可持续生计分析框架 (SLA) 揭示了一个理解贫困的框架, 也指出了根除贫困的潜在机会, 揭示出人们如何利用大量的财产、权利和可能的策略去追求某种生计出路的途径。农户或个人资产状况是家庭或个人拥有的选择机会、采用的生计战略和所处风险环境的基础,也是针对农村扶贫和各种发展项目设计和实施的切入点。本研究主要考察生态补偿对缓解贫困的影响, 因此, 在生计资本框架的基础上构建了适合贫困地区农户的综合生计能力框架, 该框架主要包括6个部分:基本需求、自然资本、金融资本、物质资本、人力资本和社会资本。在不同的条件下, 后5种生计资本在农户基本需求得到充分满足的前提条件下可以相互转化。农户综合生计状况的组成可以用图2中的六边形来表示, 六边形的中心代表不拥有 (或零拥有) 价值, 而外部边界代表拥有最大化的价值 (见图2) 。 基本需求 (Basical Need) :主要包括农户的食物安全和基本物品的满足情况, 其满足程度取决于家庭现有的经济基础, 对于贫困农户而言, 它也是考察其他资本拥有状况的基本条件。 自然资本 (Natural Capital) :描述自然资源存量的术语, 泛指生计的资源流及相关的服务。这种自然资本又可分为无形的公共资本 (大气、生物多样性) 和有形可分的直接用于生产的资本 (土地、树木等) 以及生态服务。这种自然资本与脆弱性背景联系最为密切。农民的生计对自然资源的依赖性普遍很强, 一个地方自然资源的基础的贫富决定了人们面临的风险和不确定性。很多毁坏穷人生计的冲击本身就是削减自然资本的过程 (火灾毁坏森林、洪水和地震破坏土壤) , 同时季节性多源于长期自然资本生产力或价值的一种改变。 物质资本 (Physical Capital) :它包括用以维持生计的基本生产资料和基础设施, 其意义在于提高贫困人口的生产力。生产资料是指人们为了提高生产效率所使用的设施, 往往通过租赁或有偿服务市场被个人或集体所拥有。基础设施一般指无偿使用的公共物品, 用于维持生计和提高生产力。 人力资本 (Human Capital) :代表着知识、技能、能力和健康状况, 它们能够使人们去追求不同的生计手段并取得相应的生计目标。在家庭层面上, 这种人力资本水平取决于家庭劳动力的人数、家庭规模、技能水平以及健康状况等因素。 社会资本 (Social Capital) :在可持续生计背景之下, 社会资本意味着人们在追求生计目标的过程中所利用的社会资源。社会资本的作用是增强人们的相互信任和相互之间的合作能力, 并使其他机构对他们的需求给予更及时的反应。 2. 根据不同地区进行实际测量工作 表1是根据Kay Sharp在2003年测量非洲东部埃塞俄比亚农户生计资本时的具体指标, 结合我国目前贫困地区的实际情况修改而成, 由于我国地理范围跨度较大, 不可能有统一的标准体系, 因此, 在进行实际测量研究中, 可根据不同地区的实际情况和补偿时段对指标做一些增减调整。 三、20 调查问卷的发放 笔者对调查问卷进行初步设计后, 通过陇南市林业局进行小范围的预调查后, 根据农户的反馈意见, 最终确定适合该地区的问卷调查题目及其方式。此次陇南市武都区预计发放300份入户调查问卷, 由于受5.12汶川地震灾后道路重建的影响, 实际发放调查问卷180份 (有效问卷152份) 。 (1) 随后, 笔者又利用农户生计资本指标体系和基本需求指标体系共同构筑了农户综合生计能力指数, 具体表达函数为: 由上式所示, Wi为某评价指标的权重, Ii为该指标的的标准化得分, WiIi为该指标的综合得分, P为综合指数。 1.20 维综合生计能力综合评价结果 (1) 2003年, 陇南市武都区综合生计能力指数的计算。通过将入户问卷调查结果进行标准化处理, 应用综合指数法计算2003年陇南市武都区的综合得分, 据此计算结果