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产业升级经济发展的理性选择 改变发展模式的根本途径是产业现代化。优化产业体系,包括完善产业结构、促进产业升级和发展低碳经济,其基础均在于产业升级。低层次产业结构,通常是平面、恶性竞争。同样,构筑在落后技术基础上的产业体系不可能持续节能、减排,走向循环经济。产业升级既要遵循一般规律,又要与国情相结合,走一条适应自身发展的产业升级道路。基于产业升级规律,研究具有中国特色的产业升级道路,既有益于对改革开放以来“中国经验”的科学总结,更是对今后我国产业的科学发展提供思路的需要。 一、 产业链升级渠道是促进产业升级最现实的路径 产业结构升级往往是产业升级最宏观和外在的表现形态,如在三次产业结构变动的比例中,农业、制造业比重逐渐下降(西方七国一般分别在5%、20%以下),第三产业占比不断提升,发达国家通常超过70%以上等。然而,脱离了产业链升级(在价值链中,研发和营销占比上升,一般加工尤其是低端贴牌加工占比下降),第三产业比重愈提升,效率愈低。原因之一,第三产业的服务规模尽管有自身的循环,但第一、二产业的服务需求始终是其业务产生的根基或主体。将处于产业链低端的产业通过服务放大,结果是放大了低效率的经济值以及浪费了稀缺资源或降低了资源利用效率。原因之二,实体产业层次低,要求高层次的服务业尤其是现代专业服务业与之相匹配,只是脱离实际的幻想。因此,在低层服务业增长过程中,其占比愈高,国民经济效率愈低。 作为定律性的产业结构变动现象,通过对比发达国家与发展中国家第三产业增长所带来的效率差,就会得到较为充分的实证。中国社科院陆家嘴研究基地课题组通过研究发现:在发达国家,从工业化转向后工业化、从主要依靠第二产业转向主要依靠第三产业支撑经济发展的过程中,第三产业劳动生产率通常高于或等于第二产业。相反,在发展中国家,尤其是“中等收入陷阱”国家,第三产业劳动生产率却低于第二产业,当产业结构向第三产业转移时,社会资源就流向了规模庞大、缺乏效率的第三产业。所谓“拉美现象”或“中等收入陷阱”现象,都同急于向低效率的第三产业转移有关(1)。 依据上述判断,产业链升级才是一国产业升级的根本。千方百计地拓展产业链升级的渠道则是促进产业升级最现实的途径。一般而言,产业链升级可有三种类型,即改造升级、创新升级和购并升级。改造升级是指在产业链原有环节上提升层次,实质上是现有技术应用,不涉及自主创新。如购买设备、改造工艺,以此提高劳动生产率和产品质量。所谓创新升级,主要是着眼于提升所处产业链环节中的级别或端次,促使企业经营由低端向中端、高端发展。购并升级则指是在企业兼并中获得了核心技术、研发团队、品牌和销售渠道,从而提高了产品挡次和产业升级能力。然而,从总体和趋势上看,走自主创新的道路才是根本出路,产业升级的核心是创新升级,而这又依赖于作为产业升级的主体——企业自主创新的力度和水平。 目前,我国已将促进产业链升级的决定性因素——自主创新表述为三种形式:原始创新、二次创新和集成创新。作为发展中国家,企业如何在尊重国情和符合自身实际的基础上重点选择创新方式直接关系到国家层面产业升级目标的实现。 笔者依据企业创新史的国际比较以及我国改革开放30多年来的企业创新实践,以为把握以下三个要点是关键。 适应性创新的特性 以二次创新为基础,避免盲目追求原创的理由是:第一,高端原创必须以前沿性科研积累为基础。所谓发展中国家实质上就是科技落后的国家,要想在当前科技主要领域走向前沿,进入创新高地,取得原创性成果,这是不切实际的。以我国科技创新领先的城市上海为例,外商投资高新技术企业的产值占全部高新技术工业总产值的比重高达90%以上。调查中发现,外资高新技术企业出于垄断核心技术的目的,在沪研发活动中往往处于“研发流水线”的环节,对核心技术基本不涉及,技术辐射效应甚微。核心技术研发尽管不可能完全被垄断,上海已在一些领域有了突破或另辟蹊径(2),但大面积跨越并非一日之功,需要艰苦的积累,加上众多国外跨国公司走上了“技术专利化—专利标准化—标准垄断化”的轨道,即通过建立知识产权体系,将私有协议提升为垄断性行业标准,一定程度上左右了行业科研方向,更增加了国内企业通过市场方式在产业核心技术上另辟蹊径的难度。 第二,二次创新是在引进基础上的再创新,即通过学习借鉴先“追赶”(缩短距离),尔后进入原创轨道,实现“超越”目标,具有符合创新规律的可行性。这种创新的可行性又可具体表述为“5个创新”:一是适应性创新(包括适应市场需求结构、自然环境、民族习惯等)。我国著名的靠技术引进后诞生的“海尔制造”,其销售的不可或缺部分是受环境影响的差异性再造品,如上世纪80年代电冰箱为适应上海市民住房面积小并喜欢外观灵巧而创造了“小王子”,为适应农村低电压,重新改造压缩机,迅速打开农村市场等等。有时,为了适应特殊的自然环境,可综合、