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借壳上市协议条款范本模板设计

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市。

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，具备一定的资产规模和市场份额，但目前经营状况不佳，有意引入借壳方进行资产重组，提升公司价值。

基于以上背景，双方为实现互利共赢，经友好协商，就借壳上市事宜达成以下协议：

一、合同目的

1.借壳方通过收购壳公司的控股权，实现借壳上市。

2.壳公司通过引入借壳方，实现资产重组，提升公司业绩和市场竞争力。

二、签订背景

1.双方同意，本协议的签订是在公平、公正、自愿的基础上进行的，不存在任何欺诈、误导、强迫等情形。

2.双方已充分了解对方的业务、财务状况，并对借壳上市的相关法律法规进行了深入研究。

3.双方同意，本协议的签订旨在规范双方在借壳上市过程中的权利义务，确保交易的顺利进行。

本协议未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。本协议自双方签字盖章之日起生效。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容

1.借壳方负责完成对壳公司的尽职调查，确保壳公司符合借壳上市的法律法规要求。

2.借壳方应提供相关资产、业务及财务资料，协助壳公司完成资产重组。

3.壳公司应积极配合借壳方，提供必要的公司资料和协助，确保借壳上市顺利进行。

四、质量标准

1.双方应确保借壳上市过程中所提供的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.借壳方应保证其注入壳公司的资产质量优良，具备持续盈利能力。

3.壳公司应按照相关法律法规及证券交易所的要求，保持公司治理结构完善，确保公司运营稳定。

五、价格支付

1.借壳方应按照双方协商确定的价格，支付壳公司的股权转让款。

2.支付方式及期限由双方另行协商确定，并在补充协议中明确。

3.在借壳上市过程中，如涉及相关费用，双方应按照实际发生情况承担各自应分担的部分。

六、保密条款

1.双方在借壳上市过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本协议及借壳上市相关事宜。

3.本保密条款自本协议签订之日起生效，至借壳上市完成后满三年止。

七、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市无法按期完成，应承担违约责任，向守约方支付违约金。

2.违约方应赔偿因其违约行为给对方造成的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费等。

3.如双方违约，应各自承担相应责任，互不追究。

八、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地人民法院诉讼解决。

3.争议解决期间，双方应继续履行本协议未涉及争议部分的条款。

九、其他

1.本协议的修改、补充，应由双方协商达成一致，并以书面形式签订补充协议。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份。

3.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

十、借壳方的权利与义务

1.权利：

a)借壳方有权在符合法律法规的前提下，对壳公司进行尽职调查，以了解壳公司的经营状况、财务状况、法律风险等。

b)借壳方有权要求壳公司提供与其业务、资产和财务状况相关的所有必要信息。

c)借壳方有权按照本协议的约定，获得壳公司的控股权，并参与壳公司的经营管理。

2.义务：

a)借壳方应保证所提供的资产、业务及财务信息真实、准确、完整，不得有虚假陈述或重大遗漏。

b)借壳方应按照约定的价格和方式，按时支付股权转让款。

c)借壳方应积极配合壳公司完成资产重组，确保借壳上市过程中各项工作的顺利进行。

d)借壳方在借壳上市完成后，应遵守壳公司所在证券交易所的相关规定，维护壳公司治理结构的稳定。

十一、壳公司的权利与义务

1.权利：

a)壳公司有权要求借壳方提供与其资产、业务及财务状况相关的所有必要信息。

b)壳公司有权按照本协议的约定，收取股权转让款。

c)壳公司有权在借壳方完成资产注入后，享受借壳方带来的业务协同效应和财务支持。

2.义务：

a)壳公司应保证所提供的公司资料真实、准确、完整，不得有虚假陈述或重大遗漏。

b)壳公司应积极配合借壳方进行尽职调查，提供必要的协助。

c)壳公司应按照本协议的约定，完成资产重组，确保借壳上市工作的顺利进行。

d)壳公司在借壳上市完成后，应遵守借壳方所在证券交易所的相关规定，确保公司治理结构的稳定。

十二、合作方式

1.双方应建立紧密