金岭矿业：制度管理办法.PDFVIP

山东金岭矿业股份有限公司

制度管理办法

第一章总则

第一条为强化山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公

司”）管理制度建设，提高管理制度的科学性、规范性、有效性

和可操作性，构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系，

实现管理行为的制度化、规范化、高效化，加强公司治理体系和

治理能力现代化建设，特制定本办法。

第二条本办法所称管理制度是依据国家有关法律法规、监

管部门的要求，结合公司实际，按照一定程序制订或修订，经有

权决策主体批准发布的，对公司及其权属公司（指全资和控股）

具有普遍约束力的，用以规范运营管理各项活动的长期管控的规

范性文件。

本办法所称管理制度体系是上述一系列管理制度分层分类

组成的总称。

第三条公司管理制度的制订、审核、会签、确定、发布、

修订、废止等相关工作适用于本办法。

第二章职责分工

第四条公司治理部门是公司管理制度建设的主管部门和审

核部门，履行下列职责：

（一）负责建立完善公司管理制度体系。

（二）负责提出管理制度及体系规范性要求。

（三）负责对管理制度是否符合公司治理体系要求进行审核，

针对制度建设方面存在的缺失、短板和弱项等提出管理建议，督

促各部门开展管理制度制订、修订工作。

（四）负责牵头组织制订公司制度制修订工作计划，组织研

究跨部门管理制度涉及的权责不清的事项。

第五条风险合规、法务部门是公司管理制度建设的合法合

规审核部门，负责对管理制度是否符合法律法规、公司章程及内

控体系要求进行审核，针对制度建设方面存在的缺失、短板和弱

项等提出管理建议，督促各部门开展管理制度制订、修订工作。

第六条办公室是管理制度发文的管理部门，负责建立完善

办公系统中管理制度审核、会签、审批、发文流程，以及管理制

度发文管理。

第七条各职能管理部门是职责范围内制度管理工作的主责

部门，履行下列职责：

（一）负责按照本办法的统一规范要求，确定职责范围内管

理制度的层次、分类及编号，制订、修订、废止职责范围内的管

理制度，并提交公司有权决策主体审批。

（二）负责信息化系统中职责范围内管理制度的维护、更新

工作。

（三）负责职责范围内管理制度的宣贯、解释工作。

（四）负责职责范围内管理制度执行情况的监督、检查、考

核，对违反管理制度的行为及时予以制止、纠正。

（五）负责指导权属公司建立完善相应的管理制度，对权属

公司制定的基本管理制度进行备案。

第八条审计部门对管理制度的执行进行审计，履行以下职

责：

（一）将制度执行情况作为内部控制的重要审计内容。

（二）及时向制定部门与归口管理部门反馈制度执行情况和

存在问题。

（三）督促相关责任部门及所属单位对制度执行中存在的问

题制定整改措施并按期整改落实。

第三章管理制度体系

第九条管理制度体系分为根本制度、基本管理制度、具体

规章和操作规范四个层次。

（一）根本制度是指《山东金岭矿业股份有限公司章程》（以

下简称“公司章程”）。

（二）基本管理制度一般是指对议事决策、投融资、关联交

易、信息披露、投资者关系、定期报告的编制、风险控制等关系

全公司基础管理的核心经营管理行为或事项作出框架性安排、原

则性要求和导向性规定的制度，主要对应企业内部权责界定和董

事会职权事项等方面。

（三）具体规章一般是运营执行层面的管理制度和公司经营

管理某一业务领域微观局部、细化具体的管理制度，主要对应经

理层职权事项。

（四）操作规范一般是某一具体业务或岗位的操作性、程序

性工作规范。

第十条公司管理制度按照下列权责确定：

（一）根本制度

公司章程制定与修订，由股东会决定。

（二）基本管理制度

1.一类基本管理制度，由股东会审批，公司董事长签发。

2.二类基本管理制度，由董事会审批，公司董事长签发。

（三）具体规章

1.一类具体规