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金融行业数据安全治理应急处置方案

一、总则

1适用范围

本预案适用于本金融单位在运营过程中因数据泄露、系统瘫

痪、勒索软件攻击等数据安全事件引发的应急响应工作。涵盖核心业务系统、客户信息数据库、交易流水记录等关键数据资产的保护措施。当数据安全事件造成业务中断超过30分钟，或涉及超过100万条敏感客户信息时，启动本预案。例如某银行因DDoS攻击导致交易系统5小时无法访问，客户投诉量激增，需按本预案三级响应启动应急流程。

2响应分级

按照事件影响程度将应急响应分为四级

(1)一级响应：当发生国家级金融监管机构通报的重大数据安全事件，如数据库被非法跨境窃取超过500万条客户信息，或核心交易系统被完全控制时启动。此时需上报集团总部，协同网信办开展处置工作，响应周期不超过24小时。

(2)二级响应：适用于影响全国性业务的重大事件，如核心数据库遭遇SQL注入导致10%交易数据损坏，或遭受APT攻击后核心系统可用性低于50%。此时应急指挥部需在6小时内完成系统隔

离，启动备用数据中心。

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(3)三级响应：针对区域性业务中断事件，如某分行系统因勒索软件加密导致业务延迟2小时以上，或敏感数据在本地存储设备丢失但未造成外泄。此时需在4小时内恢复本地备份，同时启动安全审计。

(4)四级响应：适用于单台服务器故障等轻微事件，如日志文件损坏导致监控告警。此时IT运维团队应在2小时内完成修复，无需启动跨部门应急联动。分级原则是按事件造成的直接经济损失金额、客户影响范围、系统恢复难度综合判定。

二、应急组织机构及职责

1应急组织形式及构成单位

成立数据安全应急指挥部，下设办公室和四个专业工作组，成员单位涵盖信息技术部、风险管理部、运营管理部、合规法律部等关键部门。指挥部由单位主管领导担任总指挥，信息技术部负责人担任副总指挥。

2应急指挥部职责

负责统筹协调全单位数据安全应急处置工作，审定应急响应级别，批准重大资源调配，定期组织应急演练。

3应急工作小组设置及职责分工

(1)技术处置组

构成单位：信息技术部网络管理岗、系统管理岗、安全工程

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师、数据恢复专家

主要职责：负责受影响系统的隔离与恢复，实施漏洞封堵，开展安全溯源分析，管理应急备份与灾备切换。行动任务包括每小时上报系统恢复进度，制定系统加固方案。

(2)业务保障组

构成单位：运营管理部业务骨干、风险管理部数据分析岗

主要职责：评估业务影响范围，协调业务切换方案，监控交易异常情况，统计客户投诉数据。行动任务需在2小时内完成受影响业务区域清单。

(3)客户沟通组

构成单位：合规法律部法务专员、市场营销部客服团队

主要职责：发布官方声明，处理客户咨询，管理舆情传播，评估声誉风险。行动任务包括每半天更新风险提示公告。

(4)外部协调组

构成单位：合规法律部监管事务岗、信息技术部安全合作专员

主要职责：对接公安网安部门、金融监管机构，协调第三方安全厂商，处理数据泄露通报。行动任务是在事件发生后12小时内完成监管部门联络。

三、信息接报

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1应急值守电话

设立7×24小时应急值守热线，电话号码由信息技术部统一管理，遇重大事件时由总指挥亲自接听。

2事故信息接收

所有数据安全事件报告必须通过单位内部安全事件管理系统提交，系统自动记录报告时间、报告人、事件等级。信息技术部值班人员负责初步核实事件真伪，判断响应级别。

3内部通报程序

初级事件由信息技术部在1小时内向部门负责人通报，重要事件同步通报风险管理部。涉及客户信息泄露时，需在2小时内通过内部即时通讯群组通知所有相关部门。

4向上级主管部门报告

一级响应事件需在事件发生后2小时内向金融监管机构报送

《数据安全事件快报》,内容包含事件要素、影响范围、处置措施。报告材料需经合规法律部审核。

5向上级单位报告

涉及集团子公司的数据安全事件，信息技术部需在4小时内向集团总部的应急办提交书面报告，抄送集团风控中心。

6向外部单位通报

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遭遇客户信息泄露事件时，合规法律部在监管机构要求时限前发布官方通报，内容包括事件原因、受影响客户数量、整改措施。通报需同时抄送公安网安部门。

四、信息处置与研判

1响应启动程序

(1)达到响应启动条件时，信息技术部立即向应急指挥部办公室报告，指挥部办公室在30分钟内组织研判。符合分级条件时，由应急领导小组集体决策，总指挥签发启动令。

(2)未达响应启动条件但出现敏感数据异常访问等预兆时，启动预警响应，由副总指挥批准。预警期间每2小时进行一次安全态势分析，必要时升级为正式响应。

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