风险控制部岗位职责.docxVIP

风险控制部岗位职责

一、部门定位

风险控制部是企业风险管控的核心职能部门，围绕“预防为主、防控结合、全员参与、持续改进”原则，统筹识别、评估、监测各类经营管理风险，建立健全风险防控体系，保障企业战略目标实现与经营活动稳健运行。

二、核心职责框架

职责模块

核心工作内容

责任层级

风险体系建设

制定风险管理制度、流程及标准，搭建风险管控框架

部门负责人

风险识别与评估

开展全面风险排查，量化风险等级，形成风险清单

全员（分级执行）

风险防控执行

制定风险应对方案，监督防控措施落地，跟踪整改效果

风险专员+业务部门

风险监测与预警

建立风险监测指标体系，实时跟踪风险变化，发布预警信息

风险分析师

合规管理

对接法律法规及监管要求，开展合规审查与培训

合规专员

应急处置

制定应急预案，牵头处理重大风险事件，复盘优化

部门负责人+专项小组

三、具体岗位职责

（一）部门负责人岗位职责

统筹规划部门工作，制定风险管控年度计划与中长期战略，明确部门目标与考核标准，向企业管理层汇报风险管控整体情况。

牵头建立健全企业风险管控体系，制定《风险管理制度》《合规管理办法》等核心文件，推动风险管控融入业务全流程。

组织开展重大风险识别与评估，针对战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险等核心领域，组织跨部门专项风险排查，形成《重大风险评估报告》并提出应对建议。

监督重大风险防控措施的执行情况，协调跨部门资源解决风险管控中的重大问题，对风险整改效果进行验收。

牵头处理重大风险事件与合规危机，组织应急处置小组开展救援、调查、善后工作，复盘事件原因并优化防控体系。

对接外部监管机构、审计单位及专业咨询机构，配合开展风险核查与合规审查工作，维护企业合规经营形象。

负责部门团队建设，组织风险管控专业培训，提升部门人员及全员风险意识与专业能力。

（二）风险经理岗位职责

协助部门负责人搭建风险管控体系，细化风险管理制度与操作流程，制定风险评估标准与工具（如风险矩阵、评估量表）。

负责特定业务领域（如生产运营、市场营销、财务管理）的风险识别与评估，定期开展风险排查，收集风险信息，建立风险台账。

针对排查发现的风险点，制定具体的风险应对方案（如风险规避、降低、转移、承受），明确责任部门、整改措施及完成时限。

跟踪风险应对方案的执行进度，定期检查整改效果，对未按期完成整改的风险点进行预警并上报部门负责人。

参与建立风险监测指标体系，设计关键风险指标（KRI），定期分析指标数据，形成《风险监测报告》。

协助开展风险管控培训与宣传工作，编制培训材料，组织员工参与风险知识学习，提升全员风险防控意识。

参与重大风险事件的调查与分析，整理事件案例，总结经验教训，优化风险防控措施。

（三）风险分析师岗位职责

负责风险数据的收集、整理与分析，建立风险数据库，运用统计分析、建模等方法量化风险等级，为风险评估提供数据支持。

跟踪行业动态、政策法规变化及市场环境趋势，分析潜在风险因素，提前预警可能引发的企业风险。

协助设计风险监测指标体系，定期监测关键风险指标运行情况，当指标超出预警阈值时及时发出预警信号。

编制风险分析报告、风险评估报告、风险监测月报/季报等各类报告，为管理层决策提供专业依据。

参与风险管控工具的开发与优化，如协助搭建风险预警系统、完善风险评估模型，提升风险管控的信息化水平。

配合风险经理开展特定领域的风险排查与评估工作，提供数据分析支持，验证风险应对方案的可行性。

（四）合规专员岗位职责

跟踪国家法律法规、行业监管政策及企业内部规章制度的变化，梳理合规要求，更新《合规管理清单》。

开展企业合规审查工作，对重大经营决策、合同协议、业务流程等进行合规性审核，提出合规修改建议。

组织开展合规培训与宣传，编制合规培训材料，针对不同岗位员工开展专项合规培训，提升全员合规意识。

建立合规投诉与举报机制，受理合规相关投诉与举报，开展调查核实，对违规行为提出处理建议。

定期开展合规自查工作，排查企业合规风险点，形成《合规自查报告》，督促责任部门整改合规隐患。

对接外部监管机构的合规检查工作，准备检查材料，配合检查人员开展核查，跟踪检查意见的落实情况。

协助制定合规管理制度与流程，完善合规管理体系，确保企业经营活动符合法律法规及监管要求。

（五）应急管理专员岗位职责（按需设置）

负责制定企业应急预案体系，包括总体应急预案、专项应急预案（如安全生产事故、财务危机、公共关系危机等）及现场处置方案。

组织开展应急演练，制定演练计划，协调各部门参与演练，评估演练效果，优化应急预案。

建立应急资源库，储备应急物资、设备及人员，确保应急资源充足且可随时调用。

牵头处理重大风险事件与突发事件，启动应急预案，协调应急处置小组开展救援、控制、善后工作，降低事件损失。

对重大风险事件