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2025年拍卖师拍卖咨询中的合规性审查与法律意见书解读专题试卷及解析1

2025年拍卖师拍卖咨询中的合规性审查与法律意见书解读

专题试卷及解析

2025年拍卖师拍卖咨询中的合规性审查与法律意见书解读专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在拍卖标的合规性审查中，对于文物类标的，拍卖师首先应当核查的核心法律

文件是？

A、委托人的身份证明

B、标的物的来源证明

C、文物行政部门的许可文件

D、标的物的鉴定报告

【答案】C

【解析】正确答案是C。根据《中华人民共和国文物保护法》及相关规定，文物拍卖

前必须经文物行政部门审核许可，这是合法拍卖的前提。A、B、D项虽然也是审查内

容，但均属于在获得行政许可基础上的进一步审查，并非核心前提性文件。知识点：文

物拍卖的特殊行政许可制度。易错点：容易将“来源证明”或“鉴定报告”误认为首要文件，

而忽略了国家强制性许可程序。

2、法律意见书中关于“拍卖标的权属清晰”的表述，其核心法律含义是指？

A、委托人对标的物享有绝对的、不受任何限制的所有权

B、委托人对标的物的处分权不存在法律上的争议或第三方权利主张

C、标的物必须是委托人通过合法途径购买的

D、标的物上不存在任何形式的担保物权

【答案】B

【解析】正确答案是B。“权属清晰”在法律实务中主要指处分权的无争议性，即委

托人有权处置该标的，且没有其他主体提出有效权利主张。A项“绝对所有权”过于理想

化，现实中可能存在他物权限制；C项“合法购买”是来源审查的一部分，不等于权属清

晰；D项“不存在任何担保物权”是权属清晰的重要表现，但并非全部，例如还可能存在

共有、查封等权利限制。知识点：物权法中的处分权与权利瑕疵。易错点：将“权属清

晰”等同于“无瑕疵的所有权”，忽略了权利限制与权利争议的区别。

3、在审查一份股权拍卖的法律意见书时，发现其中载明“本次拍卖已履行《公司法》

规定的其他股东过半数同意程序”，但未提及是否已书面通知其他股东行使优先购买权。

作为拍卖师，应如何处理？

A、只要意见书确认已获同意，即可视为程序完备

B、要求委托人补充其他股东放弃优先购买权的书面声明

C、在拍卖会现场口头询问是否有股东主张优先购买权

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D、直接进行拍卖，由竞买人自行承担优先购买权风险

【答案】B

【解析】正确答案是B。《公司法》规定的“其他股东过半数同意”与“保障其他股东优

先购买权”是两个独立的法定程序。法律意见书仅提及前者而忽略后者，属于程序性瑕

疵，拍卖师有义务要求委托人补正，以消除后续法律风险。A项忽视了优先购买权的法

定性；C项现场口头询问不具备法律效力，无法形成有效证据；D项将法定义务转嫁给

竞买人，是拍卖师的失职。知识点：有限公司股权转让的法定程序。易错点：混淆“股

东同意”与“优先购买权”两个不同但并行的法律程序。

4、法律意见书中指出，某不动产拍卖标的存在“租赁权”，并披露了租赁合同的主要

内容。根据该意见，拍卖师在拍卖咨询时，应向竞买人重点强调的法律原则是？

A、买卖不破租赁原则

B、物权优先于债权原则

C、合同相对性原则

D、善意取得原则

【答案】A

【解析】正确答案是A。“买卖不破租赁”是处理带租约不动产拍卖的核心原则，意味

着即使标的物所有权转移，现有的租赁合同对新的所有权人（即买受人）仍然有效。B

项是基本原则，但在租赁权这种“债权物权化”的特殊情形下，其适用受到限制；C项解

释了租赁合同的相对性，但无法直接指导买受人权利义务；D项与本题场景无关。知识

点：不动产拍卖中租赁权的处理。易错点：只关注物权变动，而忽视了依附于物上的合

法债权（租赁权）对新权利人的约束力。

5、拍卖师在审查法律意见书时，发现其对“瑕疵不担保”条款的效力分析为“该条款

绝对有效，可免除委托人及拍卖人一切瑕疵担保责任”。该分析存在什么问题？

A、分析完全正确，符合《拍卖法》规定

B、未区分“已知瑕疵”和“未知瑕疵”，对已知瑕疵的免