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2026年跨境电商物流服务公司出口管制合规管理制度

第一章总则

第一条目的

为严格遵守国内外出口管制相关法律法规，有效防范出口业务中的合规风险，避免因违规导致的罚款、业务限制及声誉损失，保障公司跨境电商物流业务合法有序开展，依据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》及欧盟、美国、东南亚等主要贸易伙伴国出口管制相关规定，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有涉及出口业务的部门与环节，包括订单审核、货物查验、运输安排、单证制作、客户管理等，覆盖国际海运、空运、陆运（含铁路、公路）及多式联运等所有物流运输方式，涉及业务部门、运营部门、风控部门、法务部门及客服部门等全体相关部门与人员。

第三条基本原则

合规优先原则：所有出口业务必须以符合国内外出口管制法规为前提，任何业务决策不得违反相关法律规定。

全面覆盖原则：出口管制合规管理贯穿业务全流程，涵盖客户、货物、目的地、运输渠道等所有关键要素，确保无合规盲区。

风险导向原则：根据货物类型、目的地国家/地区风险等级、客户背景等因素，实施差异化合规管理，重点防控高风险业务。

持续更新原则：定期跟踪国内外出口管制政策变化，及时调整合规管理措施，确保制度与最新法规要求保持一致。

第二章组织架构与职责

第四条出口管制合规领导小组

由公司总经理担任组长，副总经理任副组长，风控部门、法务部门、业务部门、运营部门负责人为成员。主要职责包括审定出口管制合规管理制度及重大决策，协调跨部门合规管理工作，审批高风险业务合规方案，处理重大合规违规事件。

第五条风控部门

作为出口管制合规管理牵头部门，负责建立出口管制合规管理体系，跟踪国内外出口管制政策更新，制定合规检查计划，组织合规培训，识别并评估出口合规风险，对业务部门合规执行情况进行监督检查，协助处理合规纠纷。

第六条相关部门职责

业务部门：负责客户背景审核、订单信息收集与初步筛查，及时向风控部门反馈疑似违规线索，确保客户提供的出口相关信息真实准确。

运营部门：负责货物实际查验、运输渠道合规审核，确保货物与申报信息一致，运输路线避开受制裁地区或违规运输渠道，配合风控部门开展合规检查。

法务部门：负责提供出口管制相关法律咨询，审核出口业务相关合同、单证的合规性，协助处理违规事件的法律应对工作，参与合规制度修订。

客服部门：负责向客户宣导出口管制合规要求，收集客户对合规事项的疑问与反馈，协助业务部门完成客户合规信息补充。

第三章出口管制风险识别与分级

第七条风险识别范围

货物风险：包括货物属于国家管制类商品（如两用物项、军品及相关技术、核生化相关物资、敏感电子元器件），或货物虽非直接管制商品但可能用于敏感用途（如普通机床可用于军工生产）。

目的地风险：涵盖目的地国家/地区被列入联合国、中国、欧盟、美国等国际组织或国家制裁名单（如伊朗、朝鲜、叙利亚等），或目的地存在战乱、武器扩散风险，或属于出口管制严格管控地区。

客户风险：包括客户为受制裁个人/实体，或客户背景不明、无法提供合法经营资质，或客户存在将货物转售至受制裁地区、用于敏感用途的嫌疑。

单证风险：涉及出口单证（如商业发票、装箱单、报关单）填写不实，缺少必要的出口许可文件（如两用物项出口许可证），或单证信息与货物实际情况不符。

第八条风险分级标准

一级风险（极高风险）：货物为明确的管制类商品且无有效出口许可证，目的地为联合国或主要贸易国重点制裁地区，客户为受制裁个人/实体，此类业务一律禁止开展。

二级风险（高风险）：货物疑似管制类商品需进一步核查，目的地为出口管制严格地区（如部分中东、非洲国家），客户背景存在疑点，此类业务需经合规领导小组审批通过后方可开展。

三级风险（中风险）：货物为普通商品但可能存在敏感用途，目的地为一般管控地区，客户资质齐全但需补充部分背景信息，此类业务需经风控部门审核通过。

四级风险（低风险）：货物为普通非敏感商品，目的地为出口管制宽松地区（如欧盟大部分国家、东南亚部分国家），客户资质完整且背景清晰，此类业务按常规合规流程审核。

第四章出口合规管理流程

第九条客户审核流程

新客户准入：业务部门在接收新客户订单前，需收集客户营业执照、对外贸易经营者备案登记表（如适用）、联系方式等信息，通过国家企业信用信息公示系统、联合国制裁名单数据库、主要贸易国制裁名单数据库等平台，核查客户是否为受制裁个人/实体，是否存在不良合规记录。审核结果需录入公司客户管理系统，低风险客户直接准入，中高风险客户提交风控部门复核。

老客户复核：每季度对合作客户进行一次合规复核，重点核查客户经营资质是否有效、是否新增受制裁风险、业务范围是否发生重大变化。如发现客户存在合规风险，立即暂停业务并启动风险评估。

第十条货物审核流程

订单初审：业务部门