天晟新材：董事和高级管理人员离职管理制度（2025年12月）.pdfVIP

常州天晟新材料集团股份有限公司

董事和高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为了规范常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）

董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定，维护公司和全体股东的合法

权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国

证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司董事和高级管

理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规

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则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第号——创业板上市公司规范运

作》（以下简称《规范运作指引》）等法律法规、规范性文件和《常州天晟新材料

集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届

满、辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。

第二章离职情形与程序

第三条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向公司提交书

面辞职报告，说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务以及辞职后是否继续在公司

及公司控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）等情况。

第四条独立董事在任期届满前提出辞职的，还应当在辞职报告中对任何

与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。

第五条董事辞职的，自辞职报告送达公司时生效，董事会将在两个交易

日内披露有关情况。

除《规范运作指引》第3.2.3条规定情形外，如因董事的辞职导致下列情形

的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、深

圳证券交易所有关规定和《公司章程》规定，履行董事职务：

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（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致公司董事会成

员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或欠缺

会计专业人士；

（三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比

例不符合法律法规或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

董事提出辞职的，公司应当在六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员

会构成符合法律法规及《公司章程》的规定。

第六条公司董事、高级管理人员在任期期间出现相关法律法规或者《公

司章程》规定的不得担任董事、高级管理人员的情形，公司股东会、董事会应当

解除其职务，停止其履职。相关董事、高级管理人员应当被解除职务但仍未解除，

参加相关会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。

第七条董事、高级管理人员任期届满未获连任的，自股东会、董事会选

举产生新一届董事会、高级管理人员之日自动离职。

第八条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，

在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。

第九条公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，并按照本制度

第三条规定提交书面辞职报告。高级管理人员辞职的，自公司收到辞职报告之日

起生效，董事会将在两个交易日内披露有关情况。有关高级管理人员辞职的具体

程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。出现法律、行政法规、部门规章或

《公司章程》所规定应当免去公司高级管理人员职务的情形时，公司将按规定解

除其职务，停止其履职。

第三章移交手续与未结事项处理

第十条董事、高级管理人员在离职生效或任期届满后五个工作日内，应

向董事会移交其任职期间取得的涉及公司的全部文件、未了结事务清单及其他公

司要求移交的文件，办妥所有移交手续。离职董事、高级管理人员应基于诚信原

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则、以确保公司运营不受影响为前提，完成工作交接。

第十一条公司董事、高级管理人员在离职后应全力配合公司对其履职期

间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。

第十二条公司董事、高级管理人员离职后