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股东管理制度

第一章总则

1.1制定目的

为规范企业股东管理工作，明确股东权利与义务，保障股东合法权益，维护企业法人财产权和经营自主权，完善企业法人治理结构，促进企业健康、稳定、可持续发展，结合企业实际及《中华人民共和国公司法》《企业章程》等相关规定，制定本制度。

1.2制定依据

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等国家相关法律法规、监管要求及企业章程，遵循合法合规、公平公正、权责统一、规范高效的原则制定。

1.3适用范围

本制度适用于企业全体股东（包括自然人股东、法人股东、其他组织股东）及涉及股东管理的相关活动，涵盖股东资格确认、权利行使、义务履行、股权管理、股东会议事等全流程。企业董事会、监事会、总经理办公会及各职能部门在处理股东相关事务时，均应遵守本制度规定。

1.4核心定义

本制度所称股东，是指依法持有企业股份（或出资额），享有相应股东权利并承担相应义务的主体；股东管理，是指企业对股东资格审核、股权登记、权利义务规范、股东会议组织、信息沟通等相关工作的统筹管理活动。

第二章股东资格与股权管理

2.1股东资格确认

2.1.1资格条件

自然人股东应具有完全民事行为能力，不存在法律、行政法规及企业章程规定的不得担任股东的情形；法人股东、其他组织股东应依法设立并有效存续，具备相应的出资能力，其出资行为符合自身章程及相关法律法规规定。

2.1.2确认程序

股东资格自其完成出资（或股份认购）并经企业登记机关登记（或企业内部股权登记）之日起确认。企业应建立《股东名册》，详细记载股东姓名/名称、住所、出资额/股份数、出资方式、出资时间、股权变更记录等信息，作为确认股东资格的内部依据。

2.2股权取得与变更

2.2.1股权取得

股东可通过原始出资（设立时出资）、增资扩股认购、股权受让等合法方式取得企业股权。原始出资及增资扩股认购需按企业章程及相关决策程序履行出资义务，完成资金交付或资产过户；股权受让需签订合法有效的股权转让协议，经企业董事会审核确认符合规定后，办理股权变更登记手续。

2.2.2股权变更

股权变更（包括股权转让、继承、赠与、质押等）应遵守法律法规及企业章程规定，履行相应的审批程序。股权转让需提前通知其他股东，保障其他股东的优先购买权；股权质押需向企业报备质押协议及相关证明材料，经审核后记入《股东名册》。股权变更完成后，企业应及时更新《股东名册》，并按规定办理工商变更登记（如需）。

2.2.3禁止情形

禁止股东以欺诈、胁迫、恶意串通等非法手段取得或变更股权；禁止在未履行出资义务、股权被冻结或查封期间擅自转让股权；禁止违反企业章程及相关规定的其他股权变更行为。

2.3股权登记与备案

企业总经办（或指定职能部门）负责股权登记管理工作，及时维护《股东名册》，确保信息真实、准确、完整。股权相关的设立、变更、注销等登记事项，需按规定向企业登记机关办理工商登记或备案手续；内部股权登记信息应定期核对，每年至少开展一次全面核查，确保与工商登记信息及实际情况一致。

第三章股东权利

3.1核心权利范围

股东依法享有以下权利，企业应保障股东平等、合法行使权利：

资产收益权：按出资额/股份数享有企业利润分配、剩余财产分配的权利；

参与重大决策权：通过股东（大）会参与企业经营方针、投资计划、年度预算决算、利润分配方案、弥补亏损方案、增减注册资本、发行公司债券、合并分立解散清算、修改章程等重大事项的决策；

选择管理者权：通过股东（大）会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定其报酬事项；

知情权：有权查阅、复制企业章程、股东（大）会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告，有权查阅企业会计账簿（需按规定履行申请程序）；

股权转让与优先购买权：有权依法转让其持有的股权，在其他股东转让股权时，享有同等条件下的优先购买权；

法律法规及企业章程规定的其他权利。

3.2权利行使方式

3.2.1会议行使

股东通过参加股东（大）会，行使表决权、提案权、质询权等权利。股东可亲自出席股东（大）会，也可委托代理人出席并行使表决权（需提交合法有效的授权委托书）。

3.2.2书面申请行使

股东行使知情权（如查阅会计账簿）、提议召开临时股东（大）会等权利，需向企业提交书面申请，说明申请事项、目的等相关信息，企业应在规定时限内予以答复或办理。

3.2.3其他方式

股东可通过企业建立的股东沟通渠道，对企业经营管理提出意见和建议；通过监事会或审计部门对董事、高级管理人员的履职行为进行监督。

3.3权利保障措施

企业应按时、足额向股东分配利润（符合利润分配条件时）；及时、准确、完整地向股东披露企业经营状况、财务信息及重大事项；保障股东在股东（大）会中的平等表决地位，严格执行表决程序；对股东提出的合理诉求，应