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银行考勤自查报告及整改措施

为进一步强化内部管理，规范劳动纪律，提升全员合规意识与工作效能，我行于2023年7月至9月开展了为期三个月的考勤管理专项自查工作。本次自查覆盖全行12个职能部门、23家营业网点及全体在职员工（含派遣制员工），通过系统数据比对、人工台账核查、员工访谈及现场抽查等方式，全面梳理考勤管理各环节运行情况，现将自查情况及后续整改措施报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查以《XX银行员工考勤管理办法（2022修订版）》为依据，重点围绕考勤制度执行、系统操作规范、异常情况处理、审批流程合规性及考勤结果应用五个维度展开。具体工作中，由人力资源部牵头成立专项工作组，调取2023年1月至6月考勤系统原始数据（含打卡记录、请假/调休审批、外出登记等），与各部门提交的纸质考勤表、薪酬发放记录进行三方核对；针对远程办公人员、客户经理等弹性工作制岗位，通过电话回访120名员工，了解实际考勤执行情况；同时抽取5家支行进行现场突击检查，核实指纹/人脸识别设备运行状态及考勤记录真实性。经统计，累计核查考勤记录32万条，发现异常数据1278条，访谈员工216人次，形成问题清单4大类15项。

二、存在的主要问题

（一）考勤系统运行与操作规范性不足

1.异常打卡补录滞后。系统数据显示，2023年上半年全行未及时补录的迟到、早退、漏打卡记录共892条，占异常打卡总数的69.8%。其中，3家支行因网点负责人变动，新接手人员未及时掌握补录流程，导致2-4月累计57条迟到记录未在24小时内补录，直至季度考核时才集中处理，影响考勤数据时效性。

2.跨区域办公考勤衔接不畅。部分客户经理因拓展业务需跨支行流动，系统定位功能仅支持网点固定坐标打卡，导致外出拜访客户时无法正常签到，1-6月共产生213条“未打卡”异常记录。其中，某支行客户经理张某因长期在县域农村开展业务，3个月内累计异常打卡42次，虽事后提交情况说明，但系统未留存轨迹，给考勤判定带来困难。

3.系统功能覆盖不全。当前考勤系统仅记录“到岗-离岗”时间，未与会议管理、培训系统打通，导致员工参加行内会议、外部培训等因公缺勤情况需手动登记，上半年共出现68条因未同步会议通知导致的“缺勤误判”记录，涉及运营管理部、金融市场部等部门。

（二）弹性考勤制度执行偏差

根据《考勤管理办法》，客户经理、理财经理等岗位可实行弹性工作制（核心时段9:00-11:30、14:00-16:30到岗），但实际执行中存在“重结果轻过程”问题。抽查发现，某支行零售部20名理财经理中，7人月均迟到（9:15后到岗）超过5次，4人存在“核心时段缺岗”现象（如10:00-11:00外出办私事未报备）。访谈中，部分员工反映“弹性考勤”被误解为“自由考勤”，部门负责人未明确核心时段具体要求，仅以日均在岗时长（≥7小时）作为考核标准，导致纪律松散。

（三）特殊情况审批流程不规范

1.请假材料缺失。上半年共审批各类请假（病假、事假、婚假等）1216人次，其中32份病假申请仅提交口头说明，未附医院诊断证明；15份事假申请未注明具体事由（仅标注“个人事务”），审批人未严格把关即签字通过。

2.补审批现象突出。因部分员工临时出差、突发疾病等情况，未提前提交申请，事后补批占比达23%（280人次）。其中，运营管理部因系统上线攻坚期，3名员工连续加班后未提前请假调休，事后集中补批调休申请，导致考勤台账与实际工时脱节。

3.跨部门审批协同不足。客户经理因外出展业需同时向网点负责人、业务主管部门报备，但系统未设置“双审批”节点，上半年发生19起“网点已审批、部门未确认”的考勤争议，最终需人力资源部介入协调。

（四）考勤结果应用与激励约束弱化

当前考勤结果主要用于薪酬扣减（迟到每分钟扣10元，事假单日扣发当日绩效50%），但与绩效考核、评优评先挂钩不紧密。2022年度评优中，12名“考勤先进个人”仅为“全勤”员工，未考虑“虽有合理缺勤但工作效率突出”的情况；反之，5名年度迟到超20次的员工仍获得绩效A级评定，导致“考勤好坏不影响发展”的负面认知在部分员工中蔓延。此外，考勤分析报告仅用于内部存档，未形成“部门考勤排名-问题归因-改进建议”的闭环，2023年1-6月考勤分析报告中，仅罗列异常数据，未对“某部门连续3个月迟到率超10%”等问题深入剖析原因。

三、问题原因剖析

（一）制度宣贯与培训不到位。2022年修订的《考勤管理办法》虽已下发，但部分支行仅通过邮件传达，未组织专题培训。抽查发现，45%的基层员工对“弹性考勤核心时段”“异常打卡补录时限”等关键条款理解模糊，3家支行负责人不清楚“跨部门审批”流程要求，导致执行偏差。

（二）系统功能与管理需求不匹配。现有考勤系统开发于2018年，随着业务模式变