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2025年开展脱敏信息处理专项排查自查报告

为贯彻落实《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及《数据安全管理条例（征求意见稿）》等法律法规要求，切实提升脱敏信息处理全流程合规性，防范数据泄露与滥用风险，我单位于2025年3月至6月开展了覆盖全业务链条的脱敏信息处理专项排查工作。本次排查以“全面覆盖、重点突破、问题导向、立行立改”为原则，聚焦脱敏信息的生成、存储、传输、使用、共享及销毁全生命周期，同步核查技术措施与管理机制的匹配性，现将自查情况报告如下：

一、排查组织与实施概况

本次专项排查由单位数据安全与隐私保护委员会统筹领导，成立由数据安全部牵头，信息技术部、合规管理部、业务运营部、审计部组成的联合工作组，明确“方案制定—培训宣贯—现场核查—问题整改—效果验证”五阶段工作机制。3月完成《脱敏信息处理专项排查方案》编制，明确排查范围、标准及责任分工；4月组织全体涉敏岗位人员开展专题培训，覆盖数据工程师、系统管理员、业务经理等217人，重点讲解《个人信息去标识化指南》（GB/T41815-2022）、行业脱敏技术规范及典型风险案例；5月至6月通过自动化工具扫描（使用公司自研数据脱敏检测系统V3.0）、人工台账核对、场景模拟测试（模拟第三方合作方数据调用场景）等方式，完成12个核心业务系统、8类存储介质、17家外部合作方的现场核查，累计生成排查记录326份，发现问题点57项，截至6月30日已完成整改52项，剩余5项纳入Q3重点攻坚任务。

二、排查范围与重点内容

本次排查严格遵循“最小必要”与“精准防护”原则，覆盖脱敏信息处理的全环节与全要素，具体范围及重点如下：

（一）业务系统层面

聚焦客户管理系统、交易处理系统、供应链协同平台、内部OA系统等12个承载脱敏信息的核心系统，重点核查：

1.脱敏规则配置：是否基于数据类型（如个人信息中的身份证号、手机号、银行卡号，敏感商业信息中的客户交易金额、供应商报价）制定差异化脱敏策略；是否存在“一刀切”脱敏（如将所有姓名统一替换为“”，导致业务使用障碍）或“脱敏不足”（如仅隐藏身份证号中间4位，剩余8位仍可通过公开信息交叉验证）问题。

2.访问控制机制：脱敏信息的查询、导出权限是否与岗位职级严格绑定；是否存在“超级管理员”越权访问未脱敏原始数据的情况；移动端APP调用脱敏数据时，是否通过动态令牌+设备绑定实现二次认证。

3.日志审计完整性：脱敏信息的生成时间、操作人、脱敏算法版本、输出范围等关键信息是否完整记录；日志留存周期是否满足《网络数据安全管理条例》要求的6个月以上；是否存在日志被篡改或删除的技术漏洞。

（二）数据存储介质层面

覆盖数据库（MySQL、Oracle）、云存储（阿里云OSS、腾讯云COS）、移动存储设备（U盘、移动硬盘）、纸质档案四大类存储介质，重点核查：

1.加密与隔离存储：脱敏后数据是否与原始数据物理隔离存储；云存储桶是否启用客户端加密+服务端加密双重保护；移动存储设备是否采用AES-256加密且未开启“自动播放”功能；纸质档案中的脱敏信息（如部分遮挡的合同关键条款）是否单独存放于带锁档案柜。

2.访问权限管理：数据库脱敏表的查询权限是否仅限数据分析师、业务主管等必要岗位；云存储共享链接是否设置有效期（本次排查发现2条长期有效链接，涉及2000条脱敏客户信息）；移动存储设备借用是否执行“申请-审批-登记-归还”全流程管控（抽查50份记录，发现3次未登记归还时间）。

3.存储周期合规性：是否按照《个人信息保护法》“最小必要”原则设定脱敏数据存储期限；是否存在超期存储（如已完成交易的客户脱敏信息超期存储2年）或提前删除（如监管要求留存的财务脱敏数据提前6个月删除）问题。

（三）外部合作场景层面

针对与第三方服务商（如营销推广公司、物流供应商）、行业协会、监管机构的数据共享场景，重点核查：

1.合作协议合规性：是否在合同中明确脱敏信息的使用范围、保密义务及违约责任；是否存在“要求对方重新标识脱敏信息”“将脱敏数据用于约定外用途”等违规条款（本次排查发现1份合作协议未约定脱敏数据的销毁时限）。

2.数据流向可追溯性：通过API接口传输的脱敏数据是否记录接收方IP地址、数据量、传输时间；通过离线文件传输的脱敏数据是否使用带水印的PDF格式（本次发现2次使用无水印Excel传输，存在二次传播风险）；是否建立“脱敏数据-合作方-使用场景”对应台账（抽查3家合作方，台账完整率92%）。

3.第三方处理能力验证：是否对合作方的脱敏信息处理能力开展过合规评估（如通过ISO/IEC27701认证）；是否存在合作方将脱敏数据转委托给未备案的第四方（本次排查发现1家物流供应商