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2026年金属冶炼公司研发项目阶段管控管理制度

第一章总则

第一条目的

为规范公司研发项目全生命周期阶段管控，明确各阶段工作要求、责任主体及管控标准，保障研发项目科学有序推进，提高研发成果转化率，降低研发风险，维护公司合法权益，结合金属冶炼行业研发特点及公司实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有金属冶炼相关研发项目，包括新工艺研发、新材料应用、设备技术升级、环保节能技术研发等各类研发项目的立项、实施、验收、成果转化及后评估等各阶段管控工作。公司各部门、各项目组及参与研发项目的所有人员均需遵守本制度。

第三条基本原则

合规性原则：研发项目各阶段工作需符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度要求。

科学性原则：基于金属冶炼行业技术特点和研发规律，建立科学合理的阶段管控流程和标准。

权责明确原则：明确各部门、各岗位在研发项目各阶段的职责权限，确保管控工作落到实处。

风险可控原则：加强研发项目各阶段风险识别、评估和防控，降低技术风险、成本风险和进度风险。

高效协同原则：促进研发、生产、技术、质量、财务等部门协同配合，提高研发项目推进效率。

第二章研发项目阶段划分及管控要求

第四条立项阶段管控

项目提案：由业务部门、技术部门或相关人员根据市场需求、生产痛点、技术发展趋势等提出研发项目提案，提案需明确项目背景、研发目标、主要研究内容、预期成果、初步实施方案、预算估算及预期效益等核心信息。

可行性论证：公司组织技术、生产、市场、财务、质量等相关部门组成论证小组，对项目提案进行可行性论证。论证内容包括技术可行性（现有技术基础、研发难度、关键技术瓶颈及解决思路）、市场可行性（市场需求规模、竞争态势、市场推广前景）、经济可行性（投资回报分析、成本控制预期）、合规可行性（符合环保、安全、产业政策等要求）。论证小组需形成书面论证意见，明确项目是否具备立项条件。

立项审批：经可行性论证通过的项目，由项目提案部门填写《研发项目立项申请表》，附上提案材料、可行性论证报告等相关资料，按公司审批流程逐级上报审批。审批通过后，正式确立研发项目，明确项目负责人及项目组成员，下达立项批复文件。

立项阶段管控重点：确保项目提案基于真实需求，可行性论证全面充分，审批流程规范合规，避免盲目立项。

第五条规划阶段管控

制定项目计划：项目负责人组织项目组成员编制详细的《研发项目实施计划》，明确项目各阶段的工作内容、工作目标、实施步骤、时间节点、责任分工、资源需求等。计划需分解到具体任务，明确各任务的开始时间、完成时间及交付成果。

资源配置：根据项目实施计划，公司协调相关部门落实研发所需资源，包括人力资源（明确项目组成员职责及投入时间）、物力资源（实验设备、场地、原材料等）、财力资源（按预算拨付研发资金）。资源配置需满足项目研发需求，同时兼顾资源使用效率。

制定管控方案：项目负责人会同相关管理部门制定项目阶段管控方案，明确各阶段进度跟踪、质量检查、成本控制、风险防控的具体措施和要求，确定阶段评审的节点和标准。

规划阶段管控重点：确保项目计划科学合理、可执行性强，资源配置及时到位，管控方案具有针对性和可操作性，为项目实施阶段提供明确指导。

第六条实施阶段管控

技术研发实施：项目组成员按照《研发项目实施计划》开展具体研发工作，包括实验研究、数据采集、技术验证、工艺优化等。项目负责人需定期组织项目例会，跟踪工作进展，协调解决实施过程中出现的问题，及时沟通项目情况。

进度管控：项目负责人每周汇总项目进展情况，对照计划时间节点检查任务完成情况，形成《研发项目进度周报》上报相关管理部门。如出现进度滞后，需分析原因，制定整改措施，调整工作计划并按流程报批。管理部门定期对项目进度进行监督检查，确保项目按计划推进。

质量管控：建立研发过程质量控制标准，项目组成员需严格按照实验方案、技术规范开展工作，做好实验记录、数据记录等原始资料的整理归档，确保数据真实、准确、完整。项目负责人定期对研发工作质量进行检查，重点核查实验过程的规范性、数据的可靠性。技术管理部门不定期进行质量抽查，发现问题及时督促整改。

成本管控：研发项目资金实行专款专用，项目负责人负责编制项目资金使用计划，按预算控制各项支出。费用报销需严格按照公司财务制度执行，附上相关凭证，经审批后报销。财务部门定期对项目资金使用情况进行核算和监督，确保资金使用合规、高效，避免浪费和超预算支出。

风险管控：项目实施过程中，项目负责人需定期组织风险排查，识别技术风险（关键技术未突破、实验结果未达预期等）、安全风险（实验操作安全、设备运行安全等）、环保风险（实验废弃物处理等）、合规风险等。对识别出的风险进行评估，制定防控措施和应急预案。如出现重大风险，需立即上报公司相关领导及管理部门，共同制定应对方案。

阶段评审：按项目实施计划设