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规章制度管理办法实施细则

为规范组织内部规章制度管理，提升制度体系科学性、系统性和可操作性，保障各项工作依法合规、有序开展，结合实际管理需求，制定本实施细则。本细则适用于组织范围内所有规章制度的制定、修订、宣贯、执行、监督及优化全生命周期管理，涵盖基本管理制度、专项业务制度、操作规范、实施细则等不同层级和类别的制度文件。

一、管理职责划分

组织实行“分级管理、权责清晰、协同联动”的制度管理机制，明确决策、统筹、执行三类主体的职责边界，确保制度管理各环节责任到人、落实到位。

（一）决策主体。最高决策机构（以下简称“决策层”）负责审定组织基本管理制度、涉及重大权益调整或战略方向的专项制度，以及制度管理重大事项。主要职责包括：审议制度体系建设规划；审批基本管理制度及重要专项制度的制定、修订方案；决定制度废止事项；研究解决制度执行中的重大争议。

（二）统筹主体。设立制度管理部门（以下简称“统筹部门”），作为制度管理的日常归口部门，负责制度全生命周期的统筹协调与监督指导。主要职责包括：拟定制度体系建设规划及年度工作计划；制定制度编制技术规范（含格式模板、表述要求、编号规则等）；组织制度立项审核、合法性审查及合规性评估；监督制度宣贯执行情况；统筹制度后评估及优化工作；建立并维护制度电子台账，定期更新制度清单。

（三）执行主体。各业务部门（以下简称“责任部门”）作为制度的起草、执行和反馈主体，负责本领域制度的全流程管理。主要职责包括：提出制度制定或修订需求，发起立项申请；组织制度起草、调研论证及征求意见；配合统筹部门完成审核、审议及发布工作；制定本部门制度宣贯计划并组织实施；跟踪制度执行情况，收集反馈问题并提出优化建议；落实制度执行监督及问题整改。

二、制度制定与修订流程

制度制定与修订遵循“需求导向、依法合规、科学严谨、注重实效”原则，严格履行立项、起草、审核、审议、发布等程序，确保制度内容与组织战略目标、业务实际及外部监管要求相匹配。

（一）立项管理

1.需求提出。责任部门根据业务发展需要、外部政策变化、管理问题反馈或决策层工作部署，提出制度制定或修订需求。需求应包含必要性说明（如现有制度缺失、条款冲突、与外部规定不一致等）、拟解决的核心问题、拟覆盖的管理范围及初步时间计划。

2.立项审核。责任部门填写《制度立项申请表》，经部门负责人签字后提交统筹部门。统筹部门对需求进行审核，重点核查：是否符合制度体系规划；是否存在重复或可整合的制度；是否已通过其他管理工具（如流程文件、操作指南）覆盖。审核通过后，报决策层或其授权机构审批；未通过的，反馈责任部门并说明理由。

3.计划下达。经审批的立项需求纳入年度制度建设计划，由统筹部门印发执行。因特殊情况需临时调整计划的，责任部门应提交书面说明，经统筹部门审核并报决策层批准后实施。

（二）起草与调研

1.起草准备。责任部门成立制度起草小组（成员应包括业务骨干、合规专员、一线员工代表等），制定起草方案，明确分工、时间节点及质量要求。起草前需开展专项调研，通过查阅资料、现场访谈、案例分析等方式，全面掌握以下信息：国家法律法规、行业标准及监管要求；组织现有制度、流程及历史执行问题；同类组织的先进管理经验；基层员工及服务对象的实际需求。

2.内容编写。制度内容应符合以下要求：

——合法性：条款不与国家法律法规、上级单位规定相抵触；

——逻辑性：结构清晰，章节设置合理，条款表述准确、无歧义；

——可操作性：明确责任主体、操作步骤、时限要求及考核标准；

——衔接性：与其他制度相关条款保持一致，避免冲突或遗漏；

——简明性：语言规范简洁，避免冗余表述，使用组织内部通用术语。

3.征求意见。草案形成后，责任部门应通过书面征求、座谈会、线上问卷等方式，广泛征求相关部门、基层单位及利益相关方意见。征求意见范围应覆盖制度涉及的所有业务环节及关联部门，确保代表性。对反馈意见应逐条记录、分析论证，采纳合理建议并修改草案；未采纳的需说明理由，形成《征求意见采纳情况说明》。

（三）审核与论证

1.部门会签。草案经责任部门负责人初审后，提交相关部门会签。会签部门应重点审核：制度内容是否与本部门职责衔接；条款是否存在冲突或执行障碍；是否符合本部门业务实际。会签意见需明确具体，避免“无意见”等模糊表述。责任部门需对会签意见进行汇总处理，形成《会签意见处理报告》。

2.合规审查。草案通过会签后，提交统筹部门进行合规性审查。审查内容包括：是否符合制度编制技术规范；是否存在与现有制度冲突条款；是否覆盖必要的风险防控措施；是否明确监督考核机制。统筹部门可会同法务、审计等专业部门联合审查，必要时邀请外部专家