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公司责任追究制度管理规定企业责任追究制度(7篇)

第一篇

第一章总则

1.1为建立“有错必问、有责必究、问责必严”的闭环机制，公司依据《公司法》《劳动合同法》《安全生产法》《数据安全法》及公司章程，制定本制度。

1.2本制度所称“责任”包括行政责任、经济责任、纪律责任、刑事责任四类；所称“追究”是指通过调查、认定、处理、整改、回访五个环节，对责任人、责任部门、责任流程进行回溯并施加惩戒。

1.3适用范围：总部、各事业部、全资子公司、控股公司、境外代表处；劳务派遣、外包、顾问、实习人员造成公司损失的，参照本制度追究用工部门管理责任。

第二章责任分级与归口

2.1责任分级

A级：造成单次直接经济损失≥500万元，或导致重大舆情、监管处罚、人身伤亡、系统级停运。

B级：造成单次直接经济损失100—500万元，或导致客户批量投诉、数据泄露≥1万条、项目延期≥30天。

C级：造成单次直接经济损失10—100万元，或导致部门级质量事故、minor监管警告。

D级：造成单次直接经济损失＜10万元，或导致轻微客户投诉、内部流程堵塞。

2.2归口管理

审计监察中心为责任追究唯一归口部门，独立行使调查权、处罚建议权；人力中心、财务中心、法务中心、安环中心为专业支持部门；任何个人不得擅自对外发布调查信息。

第三章调查程序

3.1线索受理

线索来源包括：内部举报、外部投诉、审计发现、监管移送、媒体曝光、管理层指办；受理渠道7×24小时开放，鼓励实名，匿名也须同等处理。

3.2初核

审计监察中心在2个工作日内完成初步核实，决定是否立案；立案标准：可能达到C级及以上责任，或虽为D级但12个月内重复发生。

3.3成立调查组

调查组由审计监察中心牵头，必要时抽调财务、法务、技术、人力、安环专家；人数不少于3人，实行组长负责制；利益相关人须回避。

3.4调查取证

取证范围包括：书面记录、电子数据、音视频、实物、口头陈述；电子数据由IT部镜像封存，任何人不得篡改；询问笔录须2名调查员签字并同步录音。

3.5调查报告

报告须包含：事件概述、损失测算、原因分析、责任清单、整改建议、处理建议；报告完成后3个工作日内送达被调查人，被调查人可在5个工作日内提交书面申辩。

第四章责任认定

4.1认定原则

①事实清楚、证据确凿；②主客观相统一，区分故意、重大过失、一般过失、不可抗力；③责任与损失相当，禁止“一刀切”；④集体决策事项追溯表决记录，赞成票成员承担相应责任。

4.2责任主体

直接责任人：指令发出者、行为执行者、结果签批者；管理责任人：逐级向上追溯两级；协同责任人：提供虚假数据、配合违规操作、知情不报者；监督责任人：审计、质检、法务、财务等把关部门。

4.3损失测算

直接损失=资产减值+赔偿支出+监管罚款+抢修费用+客户退款；间接损失=停产损失+机会成本+品牌修复费用；间接损失不计入经济赔偿上限，但作为降级、降职、免职的参考。

第五章处理方式

5.1行政处理

通报批评、责令改正、书面检查、调岗、降级、免职、责令辞职、解除劳动合同；对D级责任可单处或并处“通报+扣减当月绩效20%”。

5.2经济处理

赔偿系数：故意1.0—3.0，重大过失0.5—1.5，一般过失0.2—0.8；赔偿上限：直接责任人不超过本人上年度实际到手收入2倍，管理责任人不超过1倍；分月扣除，每月不超过本人应发工资20%，直至扣完。

5.3纪律处分

党员依《纪律处分条例》给予警告至开除党籍；非党员参照《员工奖惩制度》给予记过至开除。

5.4刑事责任

涉嫌犯罪的，调查组固定证据后24小时内移送公安机关；公司同步提起民事赔偿，不放弃任何追偿权利。

第六章申诉与复审

6.1被处理人对决定不服，可在收到决定书10个工作日内向“责任追究委员会”提出申诉；委员会由董事长、监事会主席、工会主席、外部律师、职工代表各1人组成。

6.2复审期间不停止执行，但可暂缓经济扣款；复审决定为终局结论，不得再次申诉。

第七章整改与回访

7.1责任部门收到决定书后5个工作日内提交《整改计划》，明确责任人、完成时间、验收标准；审计监察中心在30日内组织验收，不合格项重新立案。

7.2对A、B级事件，调查组在6个月内开展“回头看”，重点检查制度修订、流程优化、系统升级、文化宣贯是否落地；回访报告抄送董事会、监事会。

第八章档案与信息披露

8.1全过程材料保存期限：A级永久，B级10年，C级5年，D级3年；电子档案加密存储