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金融投资顾问客户资产配置效果考核绩效表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置效果

客户资产年化收益率达标率

40%

不低于市场基准指数

按实际年化收益率与市场基准指数的差值，每高1个百分点加1分，最低得0分

客户资产波动率控制率

不超过行业平均水平

按实际波动率与行业平均水平的差值，每低1个百分点加1分，最低得0分

客户资产配置偏离度

不超过20%

按实际偏离度每增加1个百分点扣0.5分，最低得0分

客户资产配置优化次数

不低于客户总数的60%

按优化次数占客户总数的百分比，每高10个百分点加1分，最高加5分

客户资产配置满意度

不低于90%

按客户满意度评分，每高1个百分点加1分，最高加10分

客户留存与拓展

客户留存率

30%

不低于85%

按实际留存率每高1个百分点加1分，最高加15分

新客户拓展数量

不低于10个

按实际拓展数量每增加1个加1分，最高加10分

客户推荐率

不低于30%

按客户推荐率每高1个百分点加1分，最高加10分

客户流失率

不超过15%

按实际流失率每低1个百分点加1分，最高加5分

客户关系维护次数

不低于客户总数的80%

按维护次数占客户总数的百分比，每高10个百分点加1分，最高加5分

合规与风险控制

合规操作次数

20%

100%

每出现1次合规问题扣0.5分，最低得0分

风险事件发生率

不超过0.5%

按实际发生率每增加0.1个百分点扣1分，最低得0分

客户投诉率

不超过1%

按实际投诉率每增加0.1个百分点扣1分，最低得0分

内部审计通过率

100%

每出现1次未通过扣1分，最低得0分

反洗钱合规性

100%

每出现1次合规问题扣1分，最低得0分

专业能力提升

专业培训完成率

10%

100%

按实际完成率每低1个百分点扣1分，最低得0分

行业资格认证数量

不低于2个

按实际认证数量每增加1个加2分，最高加6分

客户培训覆盖率

不低于70%

按客户培训覆盖率每高1个百分点加1分，最高加5分

产品知识考核通过率

100%

每出现1次未通过扣1分，最低得0分

行业交流参与度

不低于4次

按实际参与次数每增加1次加0.5分，最高加2分

本考核表旨在全面评估金融投资顾问在客户资产配置方面的绩效表现。请根据各项指标的评分标准，客观公正地评价顾问的业绩。权重分配分别为：资产配置效果40%、客户留存与拓展30%、合规与风险控制20%、专业能力提升10%。考核结果将作为绩效奖金、晋升和培训的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见