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丰年虫卵配额制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于全面加强风险防控的管理规定》等相关法律法规及政策要求，结合企业内部对丰年虫卵供应链管理中的专项风险防控需求，为规范丰年虫卵卵种采购、运输、储存、使用等环节的业务流程，强化合规管理，防范经营风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司及全体员工，涵盖丰年虫卵从供应商选择、采购合同签订、物流配送、库存管理至最终使用全流程的专项管理活动。业务场景包括但不限于水产饲料生产、生物科技研发、国际贸易等涉及丰年虫卵应用的所有业务单元。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指针对丰年虫卵采购、仓储、运输等环节的风险识别、合规控制、动态监控及持续改进的系统性管理活动。

（二）“XX风险”：指在丰年虫卵供应链管理中可能引发经营中断、经济损失、声誉损害或法律责任的潜在威胁，包括但不限于供应商资质风险、物流中断风险、库存质量风险、合规违规风险等。

（三）“XX合规”：指企业各项丰年虫卵管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务活动合法、合规、稳健运行。

第四条丰年虫卵专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保管理活动覆盖业务全流程、全员参与、重点风险优先管控，并定期优化管理机制以适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对丰年虫卵专项管理工作负总责，承担领导责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调与日常监督。

第六条设立丰年虫卵专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员，负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，定期听取管理报告。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，承担日常事务。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：负责制定和完善丰年虫卵专项管理制度，组织风险排查与评估，监督制度执行，开展培训宣贯，协调跨部门协作。

（二）专责部门：

1.法务合规部：负责审核丰年虫卵采购合同条款，监督供应商资质合规性，提供法律支持；

2.质量管理部：负责制定丰年虫卵质量标准，监督入库检验与抽检流程；

3.运营保障部：负责物流运输与仓储环节的合规管理，组织应急预案演练。

（三）业务部门/下属单位：

1.采购部：落实供应商选择标准，组织招标采购，监控合同履行；

2.生产/研发部门：明确丰年虫卵使用规范，配合质量追溯工作；

3.下属单位：根据本制度要求制定本单位实施细则，定期上报执行情况。

第八条基层执行岗位员工须履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守操作规程，确保业务活动符合制度要求；

（二）及时上报异常情况或潜在风险，不得隐瞒或迟报；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任义务。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商选择与尽职调查：采购部在引入新供应商前，必须开展资质审核，包括营业执照、生产许可、行业口碑等，建立合格供应商名录，禁止向存在合规风险的供应商采购。

第十条招标采购流程规范：丰年虫卵采购项目须遵循公司招标管理办法，明确采购需求、评审标准及合同条款，严禁通过非正常渠道采购或规避招标程序。

第十一条合同签订与履行：法务合规部全程参与丰年虫卵采购合同审核，重点关注价格条款、质量标准、违约责任等内容，确保合同条款合法有效。

第十二条物流运输管理：运营保障部需制定丰年虫卵运输方案，明确温湿度控制要求、运输时限及应急预案，禁止使用不具备专业运输条件的第三方物流。

第十三条仓储质量监控：质量管理部负责建立丰年虫卵入库检验制度，采用抽检或全检方式验证品质，定期开展库存盘点，防止虫卵变质或混淆。

第十四条合规审批权限：采购金额超过[具体金额]的项目需经[审批层级]审批，重大采购项目须由领导小组集体决策，确保决策程序合规。

第十五条风险防控重点：

（一）防止供应商资质造假，需索取并核验相关证照原件；

（二）规避运输环节延误或污染风险，选择信誉良好的物流服务商；

（三）防范库存积压或过期风险，建立先进先出管理机制。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法律法规变化、业务调整或风险事件更新制度内容，确保持续适用性。

第十七条风险识别预警机制：质量管理部、运营保障部等部门每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知至相关单位。

第十八条合规审查机制：在采购招标、