个案联合会诊制度.docxVIP

个案联合会诊制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》等行业准则，并结合集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，以及本公司实际业务场景中存在的专项风险防范需求，制定本制度。旨在通过建立健全个案联合会诊机制，实现对特定业务或管理问题的系统性识别、专业分析和协同处置，规范业务流程，防控专项风险，提升合规管理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务决策、项目实施、运营管理、资源调配等全流程，尤其适用于涉及重大投资、重要合同、关键流程、高风险领域的个案问题处置。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“个案联合会诊”指针对公司经营管理中出现的重大、复杂或新型风险问题，由专项管理领导小组牵头，组织牵头部门、专责部门及业务部门/下属单位的多层级专业力量，通过会诊分析、协同处置、持续改进的方式，实现风险闭环管理的制度安排。

（二）“专项管理”指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据、安全等）实施的系统性风险防控与合规治理活动，包括风险识别、标准制定、过程监督、处置整改等环节。

（三）“专项风险”指在特定业务或管理领域内可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的潜在威胁，如供应商管理中的利益输送风险、财务审批中的权限滥用风险、数据使用中的隐私泄露风险等。

（四）“XX合规”指公司经营活动及管理行为严格遵循法律法规、监管要求及内部规章，确保决策合法、流程合规、结果得当的管理状态。

第四条专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，即：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域和环节纳入专项管理范畴，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在专项管理中的具体职责，实现可追溯、可考核。

（三）风险导向：优先管控重大风险和关键环节，动态调整资源投入与管控力度。

（四）持续改进：通过定期评估、案例复盘、机制优化，不断提升专项管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位专项管理工作的第一责任人，对专项管理的整体有效性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实领导小组决策，统筹本单位的专项管理工作。

第六条设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门/下属单位代表。领导小组负责：

（一）统筹协调公司专项管理工作，研究解决重大问题；

（二）审议批准专项管理制度、重大风险应对方案；

（三）监督评价专项管理成效，提出改进要求。

第七条设立专项管理办公室（由牵头部门承担），负责领导小组日常事务，包括：

（一）组织风险识别、评估和预警；

（二）统筹专项审查、合规检查和责任追究；

（三）推进专项培训、宣传和文化建设。

第八条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门职责：

1.负责专项管理制度体系建设，定期修订完善；

2.组织开展专项风险排查，提出管控标准建议；

3.监督专项管理执行情况，推动问题整改；

4.负责专项培训宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门职责：

1.负责专项领域的业务合规审核，如采购领域供应商资质审核、财务领域资金审批复核；

2.优化专项管理流程，消除操作漏洞；

3.参与重大风险处置，提供专业解决方案。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本单位专项管理要求，开展日常风险防控；

2.及时上报风险事件、合规问题及整改措施；

3.配合领导小组和办公室开展专项检查和评估。

第九条基层执行岗的合规操作责任：

（一）严格遵守专项管理制度，履行岗位合规承诺；

（二）在业务操作中主动识别并上报风险隐患；

（三）拒绝执行违规指令，对不当行为及时制止或上报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域管控：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须通过资质审查、背景调查、多渠道比选；招标流程需严格执行公开、公平、公正原则，关键环节留痕备查。

（二）禁止性行为：严禁向特定供应商输送利益、规避招标、泄露评标信息。

（三）重点防控：供应商准入的虚假资质风险、招标过程的操作不合规风险。

第十一条财务领域管控：

（一）业务操作合规标准：资金审批需遵循权限指引，重大支出需集体决策；税务处理需符合税法规定，发票管理须严格核查。

（二）禁止性行为：严禁无预算支出、违规拆分大额资金、虚开发票套取资金。

（三）重点防控：资金审批的越权风险、税务处理的违规风险。

第十二条数