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2026年证券从业资格《证券市场基础知识》培训试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券市场基础知识》培训试卷

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.以下哪一项不属于证券市场的构成要素？

A.证券发行人

B.证券投资人

C.证券中介机构

D.证券交易所

2.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.保险业务

3.以下哪种金融工具属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.融资券

4.证券市场的基准利率通常由以下哪个机构决定？

A.证券交易委员会

B.中国人民银行

C.证监会

D.证券交易所

5.以下哪一项是证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.以上都是

6.证券市场的风险主要包括以下哪几类？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

7.以下哪种投资策略属于长期投资策略？

A.趋势投资

B.价值投资

C.技术分析

D.比率分析

8.证券市场的监管机构是哪个？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.证券交易所

9.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.大额存单

10.证券市场的参与者主要包括以下哪几类？

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券中介机构

D.以上都是

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是______和______。

2.证券公司的主要业务包括______、______和______。

3.证券市场的基准利率通常由______决定。

4.证券市场的风险主要包括______、______和______。

5.证券市场的监管机构是______。

6.证券市场的参与者主要包括______、______和______。

7.以下哪种金融工具属于固定收益证券？______。

8.以下哪种投资策略属于长期投资策略？______。

9.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？______。

10.证券市场的基准利率通常由______决定。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的构成要素包括哪些？

A.证券发行人

B.证券投资人

C.证券中介机构

D.证券交易所

2.证券公司的主要业务包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.保险业务

3.证券市场的风险主要包括哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.证券市场的监管机构有哪些？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.证券交易所

5.证券市场的参与者主要包括哪些？

A.机构投资者

B.个人投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

6.以下哪些属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.价值评估

7.以下哪些属于长期投资策略？

A.趋势投资

B.价值投资

C.技术分析

D.比率分析

8.以下哪些属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

9.以下哪些属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.大额存单

D.融资券

10.以下哪些属于证券市场的基准利率？

A.央行政策利率

B.市场利率

C.证券公司融资利率

D.证券交易所交易利率

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是价格发现和资源配置。

2.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务和证券自营业务。

3.证券市场的基准利率通常由中国人民银行决定。

4.证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。

5.证券市场的监管机构是中国证监会。

6.证券市场的参与者主要包括机构投资者、个人投资者和证券中介机构。

7.股票属于固定收益证券。

8.价值投资属于长期投资策略。

9.期货合约属于衍生金融工具。

10.证券市场的基准利率通常由央行政策利率决定。

五、问答题(总共4题，每题5分)

1.简述证券市场的构成要素。

2.简述证券公司的主要业务类型。

3.简述证券市场的风险类型。

4.简述证券市场的监管机构及其职责。

试卷答案

一、选择题

1.D

解析：证券市场的构成要素包括证券发行人、证券投资人和证券中介机构，证券交易所是证券市场的重要场所，但不是构成要素。

2.D

解析：证券公司的主