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企业风险管理与内控承诺书[5篇]

企业风险管理与内控承诺书第1篇

为保证__________工作顺利开展：

一、主要职责与范围

1.1承诺人作为企业风险管理与内部控制工作的责任主体，全面负责风险识别、评估、应对及监控的全过程，保证企业运营合法合规，资产安全完整，信息真实准确。

1.2承诺人承诺严格遵守《_________企业法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合企业实际，建立健全风险管理体系，覆盖业务、财务、法律、安全等各领域。

1.3承诺人明确风险管理与内控工作的重点范围，包括但不限于重大决策、资金管理、合同履行、数据安全、安全生产等关键环节，保证无重大风险隐患遗漏。

二、核心要求与标准

2.1承诺人坚持全面性原则，保证风险管理与内控措施覆盖所有业务流程，不留管理真空，实现风险自上而下穿透管理。

2.2承诺人遵循独立性原则，风险管理与内控部门独立于业务部门，保证风险评估及监督不受利益冲突干扰。

2.3承诺人强化客观性原则，采用科学方法识别风险，基于数据及事实进行评估，避免主观臆断。

2.4承诺人注重及时性原则，对已识别的重大风险，应在规定时限内制定应对方案，并动态跟踪调整。

三、具体实施方案

3.1组织保障

3.1.1承诺人承诺每月召开风险管理与内控工作会议，协调各部门落实责任，解决跨部门风险问题。

3.1.2承诺人要求各部门设立风险专员，负责本领域风险信息收集与上报，保证风险数据完整准确。

3.2风险识别与评估

3.2.1承诺人要求每季度开展全面风险排查，重点领域（如财务舞弊、安全生产等）需每日开展__________次专项检查。

3.2.2承诺人对评估结果分级分类，重大风险需制定专项预案，并每半年复盘一次应对措施有效性。

3.3控制措施与执行

3.3.1承诺人要求财务审批实行三重授权，金额超过人民币__________万元的交易需经独立风控部门审核。

3.3.2承诺人规定合同签订前必须进行法律风险评估，高风险合同需附风险缓释条款，并每月抽查__________份已执行合同。

3.3.3承诺人要求关键岗位人员（如财务负责人、采购经理等）签署风险责任书，并每年进行__________次轮岗或强制培训。

3.4信息披露与报告

3.4.1承诺人保证每月向管理层提交风险报告，重大风险事件需在24小时内上报至董事会。

3.4.2承诺人要求内部审计部门每半年开展风险合规抽查，对发觉的问题限期整改，并跟踪落实。

四、监督与问责机制

4.1承诺人建立风险绩效考核制度，对未落实内控措施的部门负责人处以__________%的绩效扣减。

4.2承诺人要求内部举报渠道畅通，对违规操作行为实行匿名举报保护，并按事件严重程度给予__________万元以下的奖励。

4.3承诺人明确重大风险事件的责任追究标准，直接责任人将面临降级或解除劳动合同，并视情节追究行政责任。

承诺人签名留白：__________

签订日期留白：__________

企业风险管理与内控承诺书第2篇

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1目的依据

为规范企业风险管理与内部控制活动，防范和化解经营风险，保障企业资产安全，维护利益相关者权益，依据国家相关法律法规及企业内部管理制度，特制定本承诺书。

1.2范围界定

本承诺书适用于企业全体员工，包括但不限于管理人员、业务人员、财务人员及其他岗位人员。所有参与企业运营活动的人员均应严格遵守本承诺书规定的禁止行为和强制要求，保证风险管理与内部控制体系有效运行。

2.核心承诺

2.1禁止行为

（1）任何员工不得参与或协助实施虚构交易、虚列费用、隐瞒资产损失等财务造假行为；

（2）不得利用职务便利谋取私利，包括但不限于侵占企业资产、收受贿赂、泄露商业秘密等；

（3）不得违反企业内部审批流程，擅自进行重大决策或处置企业资产；

（4）不得篡改、伪造或隐匿风险评估报告、内部控制检查记录等关键文件；

（5）不得干扰、阻碍风险管理或内部控制工作的正常开展，包括但不限于拒绝配合检查、提供虚假信息等。

2.2强制要求

（1）所有员工应积极参加企业组织的风险管理与内部控制培训，熟悉相关制度和操作流程；

（2）员工应定期开展岗位风险评估，及时识别并报告潜在风险，提出改进建议；

（3）财务、采购、销售、人事等关键岗位人员应严格执行授权审批制度，保证业务活动符合内部控制要求；

（4）发觉违规行为或风险隐患时，应立即向直接上级或__________部门报告；

（5）员工应妥善保管并妥善使用企业提供的印章、账户、钥匙等物品，不得擅自转交或滥用。

3.实施机制

3.1监督