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行政处罚三项执行制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国公司法》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司内部提升管理效能、规范业务流程的实际需求制定。旨在明确行政处罚执行的管理要求，强化责任落实，防范合规风险，确保公司各项业务活动依法合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司主营业务、关联业务及各项管理活动。具体适用场景包括但不限于采购、招标、合同签订、财务管理、项目管理、数据安全等关键业务流程及环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为防控特定领域风险、规范业务操作而建立的管理体系，包括但不限于供应商管理、合同管理、资金管理、数据安全管理等专项领域。其内涵是针对特定业务场景，通过制度设计、流程优化、风险识别与应对，实现业务合规与风险可控；外延涵盖管理目标、组织架构、制度规范、执行流程、监督考核等完整管理闭环。

（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的违法违规、财产损失、声誉损害等潜在危害，包括但不限于操作风险、合规风险、市场风险等。其内涵是可能导致公司利益受损或承担法律责任的不确定性因素；外延体现为具体的风险场景，如供应商资质不符风险、合同履约风险、资金挪用风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度的行为状态。其内涵是确保业务活动合法性与合理性；外延包括制度符合性、操作规范性、风险防范有效性等维度的综合体现。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖。确保管理范围覆盖所有业务场景及操作环节，不留管理空白。

（二）责任到人。明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向。以风险防控为核心，动态调整管理策略与资源投入。

（四）持续改进。通过定期评估与优化，提升管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织协调与决策执行。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规负责人、业务部门负责人等组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理工作，审议重大管理事项。

（二）决策审批关键风险控制措施及重大违规事件的处置方案。

（三）监督评价XX专项管理体系的运行效果，推动持续改进。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，主要职责包括：

（一）收集整理XX专项管理相关制度、流程及执行记录。

（二）组织协调专项风险排查、审查、处置等工作。

（三）汇总分析XX专项管理运行数据，向领导小组报告。

第八条牵头部门负责XX专项管理制度的顶层设计、体系建设与动态优化，主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度框架，明确管理目标、范围、流程。

（二）定期开展专项风险识别与评估，发布风险预警。

（三）组织业务部门落实XX专项管理要求，监督考核执行效果。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核与流程优化，主要职责包括：

（一）制定XX专项领域业务操作规范，审核业务合规性。

（二）推动业务流程再造，降低操作风险。

（三）处置XX专项领域的风险事件，完善风险应对预案。

第十条业务部门/下属单位负责落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，主要职责包括：

（一）执行XX专项管理制度，开展业务操作自查。

（二）识别并上报本领域XX专项风险，落实整改措施。

（三）组织员工开展XX专项管理培训，提升合规意识。

第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知XX专项管理要求。

（二）按制度流程操作业务，拒绝执行违规指令。

（三）主动上报XX专项风险线索，协助调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

业务操作的合规标准包括供应商尽职调查、招标流程规范、合同签订审查等。禁止性行为包括严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁收受回扣等。重点防控点为供应商资质审核、招标文件合规性、合同关键条款等环节。

第十三条财务领域管理：

业务操作的合规标准包括资金审批权限控制、税务申报规范、财务报告真实性等。禁止性行为包括严禁违规拆借资金、严禁虚列成本、严禁税务造假等。重点防控点为资金支付流程、发票管理、预算执行等环节。

第十四条合同领域管理：

业务操作的合规标准包括合同草案审核