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光大证券修订制度

光大证券修订管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》及相关行业监管规定，参照《XX集团母公司内部控制管理办法》及公司《全面风险管理纲要》，结合公司业务发展实际及专项风险防控需求，旨在规范XX专项管理行为，防范化解相关风险，提升合规经营水平，保障公司稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在XX领域的各项业务活动，包括但不限于XX业务的开展、XX资源的配置、XX流程的执行及XX风险的防控。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对XX领域实施的系统性风险防控、业务规范及合规管理活动，涵盖政策制定、流程设计、风险识别、管控执行及持续优化等全链条管理。

（二）“XX风险”是指公司在XX领域可能面临的合规风险、操作风险、市场风险、信用风险等，以及可能引发重大损失或声誉损害的不确定性因素。

（三）“XX合规”是指公司及员工在XX领域严格遵守法律法规、监管要求、行业准则及内部规章制度，确保业务活动合法合规、权责清晰、流程规范。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX管理要求贯穿业务全流程、覆盖所有相关领域及层级，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行岗位的XX管理职责，确保责任落实到位。

（三）风险导向原则：聚焦XX领域的重点风险点，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。

（四）持续改进原则：定期评估XX管理有效性，动态优化管理制度及执行机制，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人的职责；分管XX业务的领导承担直接责任，负责XX管理工作的组织领导及监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹XX管理工作的顶层设计、重大决策审批、跨部门协调及全公司监督评价。

第七条XX专项管理领导小组履行以下主要职责：

（一）审议XX专项管理制度及重大管理方案；

（二）协调解决XX管理中的重大问题及跨部门事项；

（三）监督评价XX管理工作的执行情况及有效性；

（四）定期听取XX风险管理报告，决策风险处置措施。

第八条牵头部门负责XX专项管理工作的整体推进，主要职责包括：

（一）组织制定XX专项管理制度及操作细则；

（二）统筹开展XX风险识别、评估及预警；

（三）监督各部门及下属单位XX管理要求的落实；

（四）组织开展XX管理培训及合规宣贯。

第九条专责部门负责XX领域业务合规的审核与监督，主要职责包括：

（一）审核XX业务流程的合规性，优化业务操作标准；

（二）识别XX业务中的合规风险点，提出管控建议；

（三）处置XX领域的合规问题及违规行为；

（四）推动XX管理流程的技术化、自动化改造。

第十条业务部门及下属单位负责本领域XX管理要求的落地执行，主要职责包括：

（一）落实XX专项管理制度及操作规范；

（二）开展本领域XX风险排查及日常防控；

（三）配合专责部门完成合规审查及整改；

（四）及时上报XX管理中的重大问题及事件。

第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规职责：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人XX管理责任；

（二）严格执行XX业务操作规范，杜绝违规行为；

（三）主动识别并上报XX管理中的异常情况；

（四）配合开展XX管理培训及合规检查。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条XX业务操作合规标准：

（一）供应商尽职调查：严格执行供应商准入标准，建立供应商黑名单机制，防范利益输送风险；

（二）招标采购流程：规范招标文件编制、开标评审、合同签订等环节，确保过程公开透明；

（三）合同管理：完善合同签订审批流程，明确合同风险条款，落实合同履约监督。

第十三条XX业务禁止性行为：

（一）严禁未经尽职调查的供应商合作，杜绝关联交易利益输送；

（二）严禁违规转包、分包XX业务，确保业务实施主体资质合规；

（三）严禁通过XX业务虚构交易、套取资金等违法违规行为。

第十四条XX业务重点风险防控：

（一）操作风险防控：完善XX业务操作手册，强化关键环节复核，落实双人操作机制；

（二）资金管理风险防控：明确资金审批权限，加强资金流向监控，防范资金挪用风险；

（三）税务合规风险防控：严格执行税收政策，规范发票管理，防范税务处罚风险。

第十五条XX业务反舞弊管理：

（一）建立反舞弊举报渠道，鼓励员工举报违规