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储存库管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司关于强化专项风险管控的实施意见》等法律法规及内部要求制定，旨在规范公司储存库管理活动，防控库存积压、毁损、失窃等风险，提升资源配置效率，保障公司资产安全与业务连续性。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在储存库管理过程中的所有业务活动，覆盖原材料采购入库、成品出库、库存盘点、报废处置等全流程，以及所有涉及储存库使用的业务场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对储存库管理活动开展的系统性风险识别、控制、监督与改进工作，包括库存结构优化、作业流程规范、安全防护措施等。

（二）“XX风险”指在储存库管理过程中可能引发资产损失、业务中断或合规问题的潜在威胁，如库存错发、过期报废、消防安全事故等。

（三）“XX合规”指储存库管理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，包括操作规范、档案管理、安全标准等。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：

（一）全面覆盖：所有储存库管理活动均纳入制度管控范围，不留死角；

（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，确保可追溯；

（三）风险导向：聚焦高发风险点，优先配置管控资源；

（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对储存库管理工作的全面负责，承担第一责任；分管领导承担直接责任，负责制度组织落实、资源保障及重大风险处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表，主要履行以下职能：

（一）统筹协调：审议制度修订、重大风险处置方案；

（二）决策审批：对超出权限的风险事件进行授权；

（三）监督评价：定期听取专项管理工作报告，考核履职情况。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），由[牵头部门名称]牵头，负责日常工作，职能包括：

（一）制度建设：组织修订完善本制度及配套细则；

（二）风险识别：牵头开展年度风险排查，编制风险清单；

（三）监督考核：核查各部门执行情况，提交考核建议。

第八条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：

1.每季度组织召开专项管理联席会，汇总风险点；

2.建立储存库管理数据库，动态跟踪库存数据；

3.每半年开展一次跨部门交叉检查，通报问题清单。

（二）专责部门：

1.负责储存库操作规范的制定与审核；

2.对重大入库/出库业务实施前置合规审查；

3.编制风险处置预案，组织应急演练。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域库存周转指标，每月提交分析报告；

2.实施报废物资的集中处置申请；

3.对下属单位储存库开展季度抽查。

第九条基层执行岗须履行以下合规责任：

（一）严格按作业指导书操作，拒绝执行指令不清的命令；

（二）发现异常情况（如库存数量不符、包装破损）须立即上报；

（三）签署岗位合规承诺书，留存备查。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条库存结构管理：

1.合规标准：按“先进先出”原则组织出库，ABC分类法管理库存；

2.禁止行为：严禁擅自调整库龄记录、虚报库存数量；

3.风险防控：定期盘点高危品（如易燃品、临期品），建立预警机制。

第十一条入库验收管理：

1.合规标准：核对送货单与采购合同，抽检质量合格率≥95%；

2.禁止行为：拒绝签收无资质供应商货物、伪造验收记录；

3.风险防控：对首次合作供应商实施“两验一签”（送检、抽检、签收）流程。

第十二条出库作业管理：

1.合规标准：按授权单据（如销售订单、调拨指令）出库，留存扫描影像；

2.禁止行为：超权限出库、无单据发货、重复出库；

3.风险防控：异常出库需经直属领导复核，每月生成分析报告。

第十三条库存盘点管理：

1.合规标准：采用“动盘+静盘”结合模式，关键品月盘率100%；

2.禁止行为：盘点期间擅自调拨库存、伪造盘点表；

3.风险防控：盘点差异超阈值触发内部调查，重大差异提交领导小组研判。

第十四条报废处置管理：

1.合规标准：按“申请-审批-处置-核销”四步法操作，涉及法律诉讼的移交法务；

2.禁止行为：擅自处置报废品、隐瞒报废金额；

3.风险防控：建立报废品台账，定期评估处置方案经济性。

第十五条安全防护管理：

1.合规标准：储存库消防设施