上市公司知识产权信息披露制度.docVIP

上市公司知识产权信息披露制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业知识产权管理规范》等行业法律法规，参照集团母公司关于知识产权管理的要求，结合本公司上市公司的内在需求，旨在全面防控知识产权风险，规范信息披露行为，保障公司合法权益，维护资本市场秩序。通过建立健全知识产权信息披露的长效机制，实现风险管理的精细化、流程化与标准化，满足监管机构与投资者的信息透明度要求，促进公司稳健经营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司境内外上市主体及关联实体在知识产权创造、运用、保护、管理、风险防控及信息披露等全生命周期的管理活动。具体场景包括但不限于：IPO审核阶段的信息披露、年度报告中的知识产权专项说明、并购重组中的核心资产评估、研发项目的知识产权布局与风险披露，以及因诉讼、仲裁引发的应急信息披露等情形。

第三条本制度涉及的核心术语界定如下：

（一）知识产权专项管理：指公司围绕知识产权资产的风险识别、合规审查、动态监控、处置应对及信息披露等全流程管理活动，以实现合规经营与价值提升为目标的管理体系。

（二）知识产权风险：指因知识产权权属不清、保护不力、管理不善或违规披露等行为，可能导致公司面临法律纠纷、经济损失、声誉受损或监管处罚的潜在不确定性。

（三）信息披露合规：指公司按照法律法规、交易所规则及监管要求，真实、准确、完整、及时地披露与知识产权相关的重大信息，确保披露内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第四条知识产权信息披露管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有上市主体及关联实体的知识产权信息披露活动纳入统一管理，覆盖业务全流程与所有相关部门。

（二）责任到人：明确各层级管理主体的决策权责，形成自上而下的责任传导机制。

（三）风险导向：以防范重大风险为优先事项，重点监控高影响、高概率的披露风险点。

（四）持续改进：根据法规变化、业务迭代及实践反馈，动态优化管理制度与执行流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司知识产权信息披露管理承担总责，对信息披露的合规性、完整性及及时性负最终责任；分管领导作为直接责任人，负责制定具体管理策略、审批重大决策及监督制度执行。

第六条设立知识产权信息披露专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括法务合规部、战略部、财务部、研发中心及各上市主体负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司知识产权信息披露的战略规划与政策制定；

（二）决策重大信息披露事项及跨部门协作方案；

（三）监督全公司信息披露管理体系的运行效果；

（四）定期审议重大风险处置方案及合规整改计划。

第七条各部门及下属单位职责划分如下：

（一）牵头部门：由法务合规部担任，负责统筹知识产权信息披露制度的制定与修订，组织专项培训与宣贯，牵头开展风险排查与合规审查，协调跨部门协作，并承担年度管理报告的编制职责。

（二）专责部门：由战略部与研发中心协同承担，战略部侧重于信息披露的监管政策研究与业务场景适配，研发中心负责核心技术专利的布局与风险预警；财务部则负责关联交易与资产评估相关的披露审核。

（三）业务部门及下属单位：各业务单元及子公司应落实本领域知识产权信息披露的主体责任，包括但不限于：日常业务操作中的合规自查、重大项目的知识产权尽职调查、对外合作中的信息披露授权管理，以及应急事件的上报处置。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确知晓违规行为的法律后果；

（二）在日常工作中主动识别披露风险点，通过公司信息平台及时上报异常情况；

（三）严格遵守保密协议，防止敏感信息披露至非授权范围。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条知识产权尽职调查环节：在并购重组、技术引进等关键业务场景中，需对目标实体的知识产权权属、法律状态、自由实施性及侵权风险进行系统性评估，并形成专项报告提交领导小组审议。禁止以“尽职调查范围有限”为由豁免重大风险核查。

第十条内部披露流程规范：涉及知识产权的重大事项（如专利申请、诉讼仲裁、许可转让等）需经法务合规部前置审核，通过后方可对外披露；紧急披露事项需启动绿色通道，但事后须补充完整材料备案。

第十一条外部信息披露标准：年度报告中的知识产权专项说明应至少包含：核心知识产权清单、研发投入占比、诉讼仲裁数量及处理进展、许可收入明细等，数据需经财务部复核；重大诉讼需在判决生效后X日内披露最终结果。

第十二条关联交易审查：涉及知识产权许可、转让的关联交易，需严格执行“三重一重”原则（交易必要性审查、公允性评估、决策审批、