微光股份：董事、高级管理人员内部问责制度（2026年01月）.pdfVIP

杭州微光电子股份有限公司

董事、高级管理人员内部问责制度

（2026年01月修订）

第一章总则

第一条为进一步完善杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）法

人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽

职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人

民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《杭州微光电子股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，特制定本制度。

第二条公司董事、高级管理人员须按相关法律、行政法规、部门规章及《公

司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。

第三条内部问责制是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工

作职责范围内，因其故意或过失，不履行或不作为，给公司造成不良影响和后果

的行为进行责任追究的制度。

第四条问责对象（即被问责人）为公司董事、高级管理人员。

第五条本制度坚持下列原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；

（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。

第二章问责的范围

第六条本制度所涉及的问责范围如下：

（一）董事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东会、董

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事会决议；高级管理人员不履行或不正确履行职责，不执行董事会决议的；

（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任

务及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）未认真执行董事会决议、总经理办公会决议及交办的工作任务，影响

公司整体工作计划的；

（四）泄露公司商业、技术等相关保密信息，造成公司损失的；

（五）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目

标、工作任务不能按期完成，影响公司总体工作的；

（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失的；

（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为，

造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员违法违纪、滥用职权、徇私舞弊

等行为包庇、袒护、纵容的；

（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到中国证监会、深圳证券交

易所等监管机构处罚或损害公司形象的；

（十）违反法律法规、《公司章程》和公司制度使用资金、对外投资、委托

理财、关联交易、资产处置、对外担保等；

（十一）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息进

行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证

券交易价格的；

（十二）发生重大质量、安全事故和重大案件，给公司财产和员工安全造成

重大损失的；

（十三）在公司采购、外协、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊、

接受商业贿赂或渎职、失职行为的；

（十四）公司董事、高级管理人员违反持股变动相关规定，违规买卖本公司

股票（包括内幕交易、短线交易、窗口期交易以及买卖前未进行书面报备等）；

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（十五）依照《公司章程》及相关制度规定，公司股东会、董事会认为应当

问责的其他情形；

（十六）中国证监会、证券交易所要求公司进行内部问责的其他情形。

第三章问责的方式

第七条问责的方式：

（一）责令改正并作检讨；

（二）公司内部通报批评；

（三）扣发绩效工资、奖金；

（四）留用察看；

（五）调离岗位、停职、降职、撤职；

（六）罢免职务、解除劳动合同；

（七）赔偿公司损失；

（八）法律法规规定的其他方式。

依照法律法规、《公司章程》及公司内部