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上海市一岗双责制度

第一章总则

第一条为全面贯彻落实国家关于企业风险防控和合规经营的相关法律法规，依据行业最佳实践及集团母公司关于强化责任主体、健全风险管理体系的要求，结合本市企业运营特点及内部管理需求，特制定本制度。旨在通过明确管理职责、规范业务流程、强化风险管控，有效防范专项领域风险，提升企业治理效能，促进可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业经营管理全过程，包括但不限于业务决策、合同履行、资金使用、数据管理、安全运营等场景。所有员工应严格遵守本制度，确保专项管理要求在组织架构各层级得到有效落实。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对特定领域（如采购、财务、数据、安全等）建立的全流程风险防控与合规管理体系，包括目标设定、职责分工、流程规范、风险识别、应对处置及持续改进等环节。

（二）“XX风险”是指企业在专项领域运营中可能面临的法律合规风险、操作风险、信息安全风险、市场风险等，需通过制度约束和流程控制予以防范或缓释。

（三）“XX合规”是指企业业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度要求，实现合法合规经营。

（四）“XX责任”是指各级管理主体基于岗位职能，对专项领域风险防控和合规管理承担的明确责任，包括直接责任、管理责任和监督责任。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景和所有员工，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体的职责边界，实现责任链条闭环。

（三）风险导向：聚焦重大风险点，优先配置资源，强化重点领域管控。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、督促落实及监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，每月召开例会研究解决重大问题。

第七条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，定期提交管理报告。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守业务操作规程，不得擅自变更流程或绕过控制节点。

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人对职责范围内风险的控制责任。

（三）发现违规行为或潜在风险时，应立即上报并协助调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控：

（一）合规标准：供应商应通过尽职调查，确保资质合规、无重大法律风险；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，关键节点留存影像资料。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、超预算采购等。

（三）重点防控：供应商信用评估、合同履约监控、价格异常波动等风险。

第十条财务领域管控：

（一）合规标准：资金审批权限应分级明确，大额支出需集体决策；税务申报需准确及时，符合最新政策要求。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规拆分合同、隐匿收入等。

（三）重点防控：资金挪用、票据风险、跨境交易合规等。

第十一条数据管理领域管控：

（一）合规标准：数据采集、存储、使用需遵循最小必要原则，敏感信息加密存储；跨境传输需符合目的地监管要求。

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露或交易个人信息，擅自公开非公开数据。

（三）重点防控：数据泄露、滥用、第三方平台合作风险等。

第十二条安全运营领域管控：

（一）合规标准：生产、办公场所需定期开展隐患排查，制定应急预案并演练；信息系统应具备入侵检测、数据备份等防护能力。

（二）禁止行为：严禁无证操作特种设备、擅自处置危废、网络攻击等。

（三）重点防控：安全事故、网络安全事件、设施设备故障等。

第十三条合同管理领域管控：

（一）合规标准：合同签订前需进行法律评审，关键条款（如违约责任）需明确量化；履约过程中应定期跟踪风险。

（二）禁止行为：严禁签订无效合同、擅自变更合同主体或扩大权利义务。

（三）重点防控：合同欺诈、履约纠纷、知识产权侵权等。

第十四条业务外包领域管控：

（一）合规标准：外包方需具备相应资质，外包范围不得违反法律法规；需签订保密协议并监督执