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上海探索标地营造制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，结合上海探索标地营造业务特点及风险防控需求，旨在规范业务流程、防控专项风险、提升管理效能，确保企业资产安全、经营合规、健康发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖标地营造项目的全流程管理，包括但不限于土地获取、规划设计、建设施工、运营管理等业务场景。

第三条本制度中下列术语的含义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对标地营造业务特点，实施的系统性风险防控、流程管控及合规监督的管理活动。

（二）“XX风险”是指标地营造业务中可能引发资产损失、法律纠纷、声誉损害等不利后果的潜在因素。

（三）“XX合规”是指公司及员工在标地营造业务中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章制度的行为准则。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖业务全流程、全环节、全员；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责；

（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置管理资源；

（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化流程机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管领导对专项管理负直接责任，负责统筹协调、监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组职责：统筹专项管理制度建设、协调跨部门风险处置、审批重大风险应对方案、监督评价管理成效。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯，定期向领导小组汇报管理情况；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业指导；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。

第八条基层执行岗责任：员工应履行岗位合规承诺，严格遵守操作规范，主动识别并上报风险隐患，不得隐瞒或谎报风险事件。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条土地获取环节：严格执行尽职调查制度，规范招标流程，严禁规避招标、虚假招标；严禁与关联方进行利益输送。

第十条规划设计环节：确保设计方案符合规划要求，规范评审程序，严禁篡改设计参数谋取私利。

第十一条建设施工环节：强化施工过程监管，规范资金审批权限，严禁违规转包分包、偷工减料。

第十二条资金管理环节：严格执行资金审批权限，确保资金流向合规，防范资金挪用风险。

第十三条税务管理环节：规范税务申报流程，确保依法纳税，严禁偷税漏税。

第十四条信息安全环节：加强数据安全管理，防范信息泄露风险，定期开展安全检查。

第十五条案件防控环节：建立案件防控机制，加强法律风险预警，及时处置异常情况。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，及时修订专项制度，定期开展制度评审。

第十七条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知。

第十八条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”。

第十九条风险应对机制：分级处置一般/重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求。

第二十条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。

第二十一条评估改进机制：定期对XX管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞。

第五章专项管理保障措施

第二十二条组织保障：明确各层级领导对XX专项管理的推进责任，定期召开专题会议。

第二十三条考核激励机制：将XX合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。

第二十四条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。

第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。

第二十六条文化建设：发布XX专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。

第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。

第六章附则

第二十八条本制度由公司[牵头部门名称]负责解释。

第二十九条本制度自发布之日起施行，旧版相关制度同时废止。

第三十条本制度未尽事宜，由XX专项管理领导小组研究决定。