天龙集团：融资管理办法（2026年1月）.pdfVIP

广东天龙科技集团股份有限公司

融资管理办法

广东肇庆

二〇二六年一月

目录

第一章总则2

第二章融资的决策机构2

第三章公司融资事项的审批2

第四章公司融资的执行和风险管理4

第五章公司融资的信息披露4

第六章有关人员的责任5

第七章附则5

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第一章总则

第一条为了规范广东天龙科技集团股份有限公司（下称“公司”）融资管

理，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票

上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板规范运作》

等法律、行政法规和规范性文件及《广东天龙科技集团股份有限公司公司章程》

（以下称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融

资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证

融资、票据融资和开具保函等形式。

公司直接融资行为不适用本办法。

第三条公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。

公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资的风险。

第四条公司财务管理部为公司融资的日常管理部门。

第二章融资的决策机构

第五条公司董事长、董事会、股东会分别在其职权范围对融资事项做出

决策。

第六条公司财务管理部负责组织公司各部门编制预算，将次年融资方案

提交董事会审议后，报股东会批准。

第七条公司财务管理部为公司融资的实施部门。编制年度预算时，根据

公司经营需要，提出融资计划，经财务负责人确认后，按《公司章程》和本办

法规定的权限分别报有权决策机构批准后执行。

第三章公司融资事项的审批

第八条依据《公司章程》、股东会及董事会的授权，融资金额的审批权限

如下：

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（一）单笔或累计融资金额不超过公司最近一期经审计净资产值（按合并

会计报表计算）百分之十的融资事项、由董事长审批；

（二）单笔或累计融资金额不超过公司最近一期经审计净资产值（按合并

会计报表计算）百分之五十的融资事项由董事会审批；

（三）超过上述（二）项审批决定权限范围的融资事项须报公司股东会审

议批准。

第九条公司财务管理部在办理融资时，应依据本办法向公司有权决策机

构提交申请融资的报告，内容必须完整，并应至少包括下列内容：

（一）拟提供融资的金融机构名称；

（二）拟融资的金额、期限；

（三）融资获得资金的用途；

（四）还款来源和还款计划；

（五）为融资提供担保的担保机构；

（六）关于公司的资产负债状况的说明；

（七）其他相关内容。

申请技改或固定资产贷款还必须提交详细的可行性研究报告。

第十条公司的有关部门依据上述权限审议公司提出的融资申请报告时，

应对融资事项所涉及的经营计划、融资用途认真审核。对于需要政府或相关主

管部门审批的项目，应查验相关批准文件；董事会或股东会认为必要的，可以

聘请外部财务或法律等专业机构针对该等融资事项提供专业意见，作为董事会、

股东会决策的依据。

公司有权决策机构在审批融资申请时，应同时充分考虑申请融资方的资产

负债状况，对资产负债率过高的申请融资方应慎重审批提出的新融资申请。

第十一条公司拟以自有土地、房产等资产提供抵押担保融资的，按照第

八条规定的权限，与融资方案同时报董事长、董事会及股东会审批，不适用《广

东天龙科技集团股份有限公