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上外绩点制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参照行业风险管理通用准则，结合公司治理结构与业务发展实际需求，为规范绩点管理行为、防控专项风险、提升管理效能制定。制度的制定旨在明确绩点管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，通过系统性制度安排实现绩点数据的真实准确、应用规范、风险可控，保障公司战略目标达成与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖绩点数据的采集、统计、审核、应用等全流程管理场景，包括但不限于员工绩效考核、人才选拔推荐、薪酬体系调整、培训资源分配等关联业务场景。任何组织或个人在涉及绩点管理活动时，均须严格遵循本制度要求，确保管理行为的合法合规与规范化。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“绩点专项管理”指公司围绕绩点数据的生成、应用、监控、改进等环节开展的系统性制度安排，涵盖管理目标、组织架构、操作流程、风险防控等要素。

（二）“绩点应用风险”指因绩点数据失真、管理不当或应用违规引发的经营决策失误、人才资源错配、合规处罚等潜在损失。

（三）“绩点合规”指绩点管理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，保障数据生成与使用的客观性、公正性、保密性。

第四条绩点专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：所有涉及绩点管理环节均须纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级管理主体职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与关键控制点，实施差异化管控。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善绩点管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对绩点专项管理承担总责，负责统筹制度顶层设计、重大风险处置及体系有效性监督；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调、资源保障及日常监督考核。

第六条设立绩点专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹审议绩点管理制度修订与重大管理决策；

（二）协调跨部门绩点数据应用争议与资源冲突；

（三）监督绩效考核与人才选拔中的绩点应用合规性。

第七条明确绩点管理职责分工如下：

（一）牵头部门（人力资源部）职责：

1.统筹绩点管理制度的制定与修订；

2.建立绩点数据采集标准与业务操作手册；

3.识别并评估绩点应用风险，提出防控建议；

4.组织绩点管理培训与合规宣贯。

（二）专责部门（财务部、信息部）职责：

1.财务部负责绩点与薪酬关联的税务合规审核；

2.信息部负责绩点数据系统的开发运维与安全防护；

3.两部门联合开展系统风险排查，提出优化方案。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实绩点数据采集的准确性，确保过程可追溯；

2.审核本领域绩点应用场景的合规性；

3.完成专项风险自查，上报管理建议。

（四）基层执行岗责任：

1.签署岗位合规承诺书，明确操作红线；

2.发现异常数据或违规应用时，立即向直属上级报告。

第八条领导小组下设专项工作小组，由牵头部门指定专人负责，承担制度执行、数据复核、风险预警等日常事务，定期向领导小组汇报工作进展。

第九条各层级职责须纳入年度绩效考核，明确责任清单与考核标准，对履职不到位的责任人依规处理。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条绩点数据采集管理：

（一）业务操作标准：需明确绩点评分维度、权重分配、数据来源及校验规则；

（二）禁止性行为：严禁通过人工干预调整原始数据、设置不合理考核目标；

（三）风险防控点：需重点关注评分标准的模糊性、数据采集的完整性不足等问题。

第十一条绩点统计审核管理：

（一）业务操作标准：建立多级审核机制，包括部门复核、专项抽查、系统校验；

（二）禁止性行为：严禁未经审核直接发布绩点结果、泄露敏感数据；

（三）风险防控点：需防范统计错误导致的决策偏差，加强异常数据监测。

第十二条绩点应用场景管控：

（一）业务操作标准：根据人才选拔、薪酬调整等不同场景制定差异化应用规则；

（二）禁止性行为：严禁以绩点作为唯一评判标准、设置不合理绩点门槛；

（三）风险防控点：需评估绩点应用对员工积极性的潜在影响，建立申诉渠道。

第十三条绩点申诉处理管理：

（一）业务操作标准：设立专门申诉渠道，规定受理时限与处理流程；

（二）禁止性行为：严禁对申诉人员设置不合理条件、拖延处理诉求；

（三）风险防控点：需确保申诉处理的客观公正，避免引发集体性风险。

第十四条绩